2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(6)

91、制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是（　　）。
A．化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展
B．保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定
C．细化、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度
D．严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人

92、设立证券公司应当具备的条件是（　　）。
A．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
B．有固定的经营场所和业务设施
C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D．有完善的风险管理与内部控制制度

93、股份有限公司申请股票在深圳证券交易所业板市场上市，应当具备的条件有（　　）。
A．公司股本总额不少于3000万元
B．公开发行的股份达到公司股份总数的25％嘲上：公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的嘲例为l0％以上
C．股票已公开发行
D．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

94、我国的金融债券主要有（　　）。
A．政策性金融债券
B．商业银行债券
C．保险公司次级债务
D．证券公司债券

95、关于代办股份转让系统的说明，正确的是（　　）。
A．代办股份转让系统又称三板
B．代办股份转让系统始建于2001年6月
C．证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台
D．代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任

96、衡量公司盈利性最常用的指标是（　　）。
A．销售利润率
B．每股收益
C．净资产收益率
D．杠杆比率

97、优先股票的特征包括（　　）。
A．股息率固定
B．股息分派优先
C．一般无表决权
D．剩余资产分配优先

98、债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为（　　）。
A．凭证式债券
B．实物债券
C．记账式债券
D．资本债券

99、在实际经济活动中，债券收益可以表现为（　　）。
A．资本利得
B．利息收入
C．再投资收益
D．债务人违约金

100、公司债券的种类包括（　　）。
A．保证公司债券
B．不动产抵押公司债券
C．财务公司债券
D．信用公司债券

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