2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(6)

二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)
61、为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择，分别是（　　）。
A．要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1 000万元，并且持续增长
B．要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2 000万元，并且持续增长
C．要求最近1年盈利，并且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5 000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30％
D．要求最近1年盈利，并且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5 000万元，最近两年营业收入增长率均不低于200

62、基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，有权暂停估值（　　）。
A．占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值
B．基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时
C．如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时

63、关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定，叙述正确的有（　　）。
A．调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
B．鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务
C．律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务
D．同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见

64、对存在活跃市场的投资品种，关于基金资产的估值的描述正确的是（　　）。
A．估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B．估值目无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
C．估值日无市价的，并且最近交易目后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值
D．有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值

65、通过综合治理，我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化，具体成果体现在以下几个方面（　　）。
A．有效化解了历史遗留风险
B．平稳处置了一批高风险公司
C．集中改革完善了一批基础性制度，主要有客户交易结算资金的第三方存管制度、新的国债回购费易制度、对资产：管理业务实行r客户资产由第三方管和定期披露信息的新制度、对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度、证券公司信扈的公开披露制度等
D．积极推进了证券公司的业务创新

66、金融自由化的主要内容包括（　　）。
A．取消对贷款利率的最高限额
B．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制
C．放松外汇管制
D．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制

67、关于上市公司向原股东配售股份(配股)的条件，阐述正确的是（　　）。
A．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20％
B．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C．采用《证券法》规定的包销方式发行
D．上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为

68、按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（　　）。
A．股权联结型产品
B．利率联结型产品
C．汇率联结型产品
D．商品联结型产品

69、我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（　　）。
A．注册资本不低于5 000万元人民币，并且必须为实缴货币资本
B．主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
C．取得基金从业资格的人员达到法定人数
D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

70、股东出现（　　）的，应当通知证券公司。
A．质押所持有的股权
B．所持有股权被采取诉讼保全措施
C．决定转让所持有的股权
D．所揭有的股权被强行执行

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