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2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(6)

来源:233网校 2013年11月24日
导读:
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二、不定项选择题(本大题共40小题,每小题1分,共40分。以下各小题所给出的4个选项中,至少有一项符合题目要求)
61、为适应不同类型企业的融资需要,创业板对发行人设置了两项定量业绩指标,以便发行申请人选择,分别是(  )。
A.要求发行人最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于1 000万元,并且持续增长
B.要求发行人最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于2 000万元,并且持续增长
C.要求最近1年盈利,并且净利润不少于500万元,最近1年营业收入不少于5 000万元,最近两年营业收入增长率均不低于30%
D.要求最近1年盈利,并且净利润不少于500万元,最近1年营业收入不少于5 000万元,最近两年营业收入增长率均不低于200

62、基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值,但遇到下列特殊情况,有权暂停估值(  )。
A.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利益,已决定延迟估值
B.基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时
C.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时

63、关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定,叙述正确的有(  )。
A.调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
B.鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务
C.律师被吊销执业证书的,不得再从事证券法律业务
D.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见

64、对存在活跃市场的投资品种,关于基金资产的估值的描述正确的是(  )。
A.估值日有市价的,应采用市价确定公允价值
B.估值目无市价的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化,应采用最近交易市价确定公允价值
C.估值日无市价的,并且最近交易目后经济环境发生了重大变化的,应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价值
D.有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的,应对最近交易的市价进行调整,以确定投资品种的公允价值

65、通过综合治理,我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化,具体成果体现在以下几个方面(  )。
A.有效化解了历史遗留风险
B.平稳处置了一批高风险公司
C.集中改革完善了一批基础性制度,主要有客户交易结算资金的第三方存管制度、新的国债回购费易制度、对资产:管理业务实行r客户资产由第三方管和定期披露信息的新制度、对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度、证券公司信扈的公开披露制度等
D.积极推进了证券公司的业务创新

66、金融自由化的主要内容包括(  )。
A.取消对贷款利率的最高限额
B.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制
C.放松外汇管制
D.开放各类金融市场,放宽对资本流动的限制

67、关于上市公司向原股东配售股份(配股)的条件,阐述正确的是(  )。
A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%
B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C.采用《证券法》规定的包销方式发行
D.上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为

68、按联结的基础产品分类,结构化金融衍生产品可分为(  )。
A.股权联结型产品
B.利率联结型产品
C.汇率联结型产品
D.商品联结型产品

69、我国《证券投资基金法》规定,设立基金管理公司,应当具备的条件有(  )。
A.注册资本不低于5 000万元人民币,并且必须为实缴货币资本
B.主要股东最近5年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币
C.取得基金从业资格的人员达到法定人数
D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

70、股东出现(  )的,应当通知证券公司。
A.质押所持有的股权
B.所持有股权被采取诉讼保全措施
C.决定转让所持有的股权
D.所揭有的股权被强行执行

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