131、指数基金投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动。
（ ）
132、中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。（ ）
133、可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。（ ）
134、无记名股票也称不记名股票，与记名股票的主要差别是在股东的权利大小方面。（ ）
135、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。（ ）
136、附有交换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的债券交换的选择权。（ ）
137、期货交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开=竞价方式所进行的非标准化期货合约的交易。（ ）
138、我国《公司法》规定，设立股份有限公司的条件之一是全体发起人首次出资额不得低于注册资本的30％，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。（ ）
139、被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务。（ ）
140、证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立，董事会是自营业务的最高决策机构。（ ）
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2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(6)
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