2014年证券从业考试《市场基础知识》全真模拟试题(1)

101、 下列关于利率风险的表述中，正确的有（　　）。
A．利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
B．利率与证券价格呈反方向变化
C．利率提高会导致公司融资成本的提高
D．利率风险对不同证券的影响是不同的


102、 下列关于欧洲债券和外国债券的差异的说法中，正确的有（　　）。
A．在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准；而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束
B．在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销；而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销
C．在发行规模方面，欧洲债券一般要低于外国债券
D．在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制；而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税


103、 认股权证和备兑权证的共同之处在于（　　）。
A．两者的发行时间相同
B．持有者都有权利而无义务
C．两者都有杠杆效应
D．两者的价格波动幅度都大于股票


104、 以下属于证券市场的特征的是（　　）。
A．价值直接交换的场所
B．价值间接交换的场所
C．财产权利直接交换的场所
D．风险直接交换的场所


105、 我国发行的普通国债的总体情况大致是（　　）。
A．期限趋于多样化
B．规模越来越大
C．发展方式趋于市场化
D．市场创新日新月异


106、 下面关于ETF(交易所交易基金)的描述正确的是（　　）。
A．ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式
B．赎回时可以换回现金
C．投资者可以像开放式基金一样申购、赎回
D．投资者可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖


107、 信用违约互换(CDS)交易的危险来自（　　）。
A．具有较高的杠杆性
B．特定信用工具可能同时在多起交易中被当做CDS的参考，有可能极大地放大风险参考总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险基金
C．信用违约互换过快的增长速度
D．由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的互相猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的风险敞口头寸失去着落


108、 债券柜台交易市场的特点有（　　）。
A．为个人投资于二级公债市场提供更方便的条件
B．场外交易的覆盖面和价格形成机制不受限制，方便央行进行公开市场操作
C．有利于商业银行大规模、低成本买卖公债
D．促进各市场之间的价格、收益率趋于一致


109、 下列属于证券公司不正当竞争行为的有（　　）。
A．贬损同行
B．商业贿赂
C．虚假陈述
D．内幕交易

110、 管理型投资公司ETF的特点是（　　）。
A．受托人投资决策自由处置权相对较大
B．可以进行衍生工具投资
C．管理型投资公司的投资顾问有权决定股利再投资政策
D．不能对外融资

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