2014年证券从业考试《市场基础知识》全真模拟试题(1)

11、 依照我国《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立基金管理公司，注册资本不低于 （　　）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
A．1
B．2
C．3
D．0．5


12、 上海证券交易所于（　　）正式营业。
A．1991年6月
B．1990年6月
C．1990年12月
D．1991年12月


13、 目前我国按照（　　）的比例计提封闭式基金托管费。
A．0．25%
B．0．75%
C．0．5%
D．1%


14、 证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于（　　）。
A．交易监控
B．资金监控
C．证券监控
D．行情监控


15、 我国《刑法》规定，凡提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（　　）罚金。
A．3；1万元以上5万元以下
B．5；1万元以上l0万元以下
C．3；2万元以上20万元以下
D．5；2万元以上20万元以下


16、 股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（　　）个月内不得上市交易或转让。
A．24
B．6
C．12
D．18


17、 附认股权证的公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者（　　）。
A．可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权
B．可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
C．可以按事后规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权
D．可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权


18、 战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于（　　）。
A．6个月
B．12个月
C．2年
D．5年


19、 证券市场监管的（　　）要求证券市场具有充分的透明度。
A．公开原则
B．公平原则
C．公正原则
D．监督与自律相结合的原则


20、 一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（　　）。
A．政府债券、公司债券、金融债券
B．金融债券、公司债券、政府债券
C．政府债券、金融债券、公司债券
D．金融债券、政府债券、公司债券

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