2014年证券从业考试《市场基础知识》全真模拟试题(1)

二、多项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求)
61、 股份有限公司监事会的职能主要包括（　　）。
A．检查公司的财务
B．提议召开临时股东大会
C．制定公司的基本管理制度
D．当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正


62、 流动性是债券的特征之一，它取决于（　　）。
A．市场为转让提供的便利程度
B．价格转化的稳定程度
C．债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失
D．以上三项都对


63、 发放股票股利的目的是（　　）。
A．增加公司资产总额
B．增加公司股东权益总额
C．使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要
D．使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通


64、 关于证券发行制度叙述正确的是（　　）。
A．证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监督机构指定的若干适合于发行的实质条件
B．证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度
C．公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门批准
D．公开发行指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过l00人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为


65、 设立证券公司需要符合的条件有（　　）。
A．有符合法律、行政法规规定的公司章程
B．有符合《证券法》规定的注册资金
C．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币2亿元
D．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币3亿元


66、 关于利率期货，下列描述正确的有（　　）。
A．利率期货主要是为了规避利率风险而产生的
B．利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具
C．利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)
D．利率期货是金融期货中最先产生的品种


67、 下列有关股票性质的说法中，正确的有（　　）。
A．股票是有价证券
B．股票是证权证券
C．股票是要式证券
D．股票是资本证券


68、 主要依靠分析（　　）来判断股票的流动性强弱。
A．市场深度
B．市场广度
C．报价紧密度
D．股票的价格弹性或恢复能力


69、 保证期货交易正常进行的规则包括（　　）。
A．集中交易制度
B．结算所和无负债结算制度
C．限仓制度
D．大户报告制度

70、 下列关于企业年金的描述中，正确的有（　　）。
A．资金运作周期短
B．对账户资产增值有较高要求
C．对投资范围限制严格
D．对投资范围限制不多

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