2014年证券从业考试《市场基础知识》全真模拟试题(2)

101、 《证券业从业人员执业行为准则》要求从业人员（　　）。
A．不得损害所在机构的合法权益
B．不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
C．不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券
D．不得在经纪业务中接受客户的全权委托


102、 金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为（　　）等类别。
A．货币互换
B．利率互换
C．股权互换
D．信用互换


103、 深圳证券交易所在确定和调整成分时一般要考虑的因素有（　　）。
A．公司财务状况
B．市值规模
C．交易活跃程度
D．行业代表性


104、 关于认股权证的杠杆作用说法正确的是（　　）。
A．溢价越低，杠杆作用就越高
B．可用普通股的市场价格与认股权证的市场价格的比率表示
C．认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度快得多
D．认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度慢得多


105、 我国现有的股票按投资主体来分，可以分为（　　）不同的类型。
A．国家股
B．法人股
C．社会公众股
D．外资股


106、 证券公司必须持符合（　　）的风险控制指标标准。
A．净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于l00%
B．净资本与净资产的比例不得低于50%
C．净资本与负债的比例不得低于l0%
D．净资产与负债的比例不得低于20%


107、 对股份公司而言，发行优先股票的作用在于（　　）。
A．筹集长期稳定的公司股本
B．减轻公司利润分派负担
C．改善公司的经营状况
D．保持公司的经营决策权不变


108、 对从业人员的自律管理包括（　　）。
A．对从业人员的资格管理
B．后续职业培训
C．制定从业人员的行为准则和道德规范
D．从业人员诚信信息管理


109、 在股票现货市场和股票指数期货市场（　　）。
A．做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险
B．做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险
C．做同方向操作将增大投资组合的系统性风险
D．做反方向操作将增大投资组合的系统性风险


110、 证券公司（　　），必须经证券监督管理机构批准。
A．变更持有百分之一以上股权的股东、实际控制人
B．变更业务范围或者注册资本
C．变更公司章程中的重要条款
D．设立、收购或撤销分支机构

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