2014年证券从业考试《市场基础知识》全真模拟试题(2)

11、 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（　　）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A．1
B．3
C．5
D．7


12、 公司型基金通过（　　）选举董事。
A．董事长
B．公司员工
C．股东大会
D．证监会


13、 可转换债券是指（　　）。
A．持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券
B．其持有者可以在一定时期内将这种证券兑换成现金的证券
C．其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的股票的证券
D．其持有者可以在任意时期内将之转换成一定数量的另一种权证的证券


14、 某公司认股权证的市价为3．50元，每手认股权证为100张，若甲用一手认股权证换购500骰普通股，每股普通股的认股价是8．5元，其行使价格为（　　）元。
A．8．50
B．9．20
C．10．50
D．12．20


15、 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为（　　），最长为（　　），自发行之日起6个月后可转换为公司股票。
A．半年；3年
B．一年；4年
C．一年；6年
D．半年；9年


16、 世界上第一个股票交易所出现在（　　）。
A．荷兰阿姆斯特丹
B．美国费城
C．苏黎世
D．英国伦敦


17、 设立基金管理公司应该具备的条件不包括（　　）。
A．主要股东注册资本不低于3亿元人民币
B．有符合要求的营业场所
C．注册资本不低于3亿元人民币
D．符合《中华人民共和国基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程


18、 上证国债指数的样本是（　　）。
A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在一年以上的固定利率国债
B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在一年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在两年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
D．在上海证券交易所上市的、剩余期限在两年以上的一次还本付息国债


19、 债券面临的利率风险由价格变动风险和（　　）两方面组成。
A．利率变动风险
B．信用等级风险
C．政策变动风险
D．息票利率风险


20、 商品证券是证明持券人对其证券所代表的商品具有（　　）的凭证。
A．所有权或使用权
B．租赁权或转让权
C．收益权或处分权
D．使用权或转让权

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