2014年证券从业考试《市场基础知识》全真模拟试题(2)

71、 证券公司的主要业务有（　　）。
A．承销业务
B．经纪业务
C．自营业务
D．融资融券业务


72、 利率期权合约通常以（　　）作为标的物。
A．政府短、中、长期债券
B．大面额可转让存单
C．公司债券
D．欧洲美元债券


73、 根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券划分为（　　）等类别。
A．不动产证券化
B．应收账款证券化
C．信贷资产证券化
D．未来收益证券化(如高速公路收费)


74、 证券公司自营业务内部控制的重点是（　　）。
A．规模失控和决策失误
B．超越授权
C．变相自营和账外自营
D．操纵市场和内幕交易


75、 下列关于证券市场的说法中，正确的有（　　）。
A．按证券进入市场的顺序，可划分为场内市场和场外市场
B．向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场
C．证券次级市场是证券投资者之间的交易
D．开放式基金不存在二级交易市场


76、 证券市场监管的对象包括（　　）。
A．证券发行人
B．个人投资者
C．机构投资者
D．证券中介机构


77、 下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（　　）。
A．工商企业
B．金融机构
C．个人
D．政府及其机构


78、 根据新证券法，证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（　　）等几个标准。
A．3 000万元
B．5000万元
C．1亿元
D．5亿元


79、 依照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准。（　　）
A．有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程
B．注册资本不低于l亿元人民币，且必须为实缴货币资本
C．主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
D．取得基金从业资格的人员达到法定人数


80、 政府债券可分为（　　）。
A．中央政府债券
B．政府保证债券
C．地方政府保证债券
D．地方政府债券

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