2014年证券从业考试《市场基础知识》考前冲刺试题(1)

101、我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（　　）。
A．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％；加入后3年内，外资比例不超过49％
B．对外国证券机构所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在国内设立分支机构
C．加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1／2
D．外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事8股交易；夕}国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员


102、证券交易所的职能包括（　　）。
A．提供证券交易的场所和设施
B．制定证券交易所的业务规则
C．接受上市申请、安排证券上市
D．组织、监督证券交易


103、证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（　　）。
A．为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
B．将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务
C．为上市公司重大投资、收购兼弗、关联交易等业务提供咨询服务
D．为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务


104、股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（　　） 。
A．资产收益
B．选择管理者
C．重大决策
D．对公司财产的直接支配处理


105、证券业从业人员的—般性禁l卜行为包括（　　）。
A．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
B．对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券
C．从事与其履行职责有利益冲突的业务
D．违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺


106、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系，其中较为重要的结构有（　　）。
A．品种结构
B．层次结构
C．多层次资本市场
D．交易所结构


107、证券市场监管机构包括（　　）。
A．国务院证券监督管理机构
B．国务院证券监督管理机构的派出机构
C．证券登记结算公司
D．行业协会


108、关于流通国债的描述，不正确的是（　　）。
A．投资者可以自由认购、自由转让
B．通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求
C．一般在词券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易
D．以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称之为储蓄债券


109、QFIl的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（　　）。
A．30％
B．15％
C．20％
D．25％

110、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役的是（　　）。
A．非法发行股票和公司、企业债券罪
B．以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的
C．欺诈发行股票、债券罪
D．内幕交易、泄露内幕信息罪

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