2014年证券从业考试《市场基础知识》考前冲刺试题(1)

71、根据我国有关规定，下列（　　）属于基金投资的禁止行为。
A．基金财产用于抵押
B．基金财产用于股票投资
C．基金财产用于向他人提供担保
D．基金财产用于承销证券


72、《证券公司融资融券试点管理办法》中对权益处理的叙述，正确的是（　　）。
A．证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册
B．对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利
C．证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户
D．证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务


73、当上市公司出现下列（　　）情形的，深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。
A．最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过l亿元且占净资产值的100％以上(主营业务为担保的公司除外)
B．最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2 000万元或者占净资产值的50％以上
C．公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责
D．连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值；连续l20个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于100万股


74、关于期货交易结算所论述正确的是（　　）。
A．结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建
B．由于逐日盯市制度以l个交易曰为最长的结算周期，对所有账户的交易头寸按不同到期日分别计算，并要求所有的交易盈亏都能及时结算，从而能及时调整保证金账户，控Nrli场风险
C．以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价
D．结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度


75、证券公司经营（　　）中的任何一项，注册资本最低限额均为人民币1亿元。
A．证券经纪
B．证券自营
C．证券承销与保荐
D．证券投资咨询


76、普通股票股东的权利包括（　　）。
A．公司重大决策参与权
B．持有的股份可依法转让的权利
C．优先认股权或配股权
D．公司资产收益权和剩余资产分配权


77、按照持有人权利的性质不同，权证分为（　　）。
A．认购权证
B．认股权证
C．备兑权证
D．认沽权证


78、下面关于我国混合资本债券的叙述正确的是（　　）。
A．清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后
B．是商业银行为了补充附属资本而发行的
C．发行期限在10年以上
D．是发行之日起8年内不可赎回的债券


79、按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（　　）。
A．1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
B．期限在1年以内(含1年)的债券回购
C．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
D．剩余期限在397天以内(含397天)的债券


80、证券市场的基本功能有（　　）。
A．增值功能
B．资本配置功能
C．定价功能
D．筹资一投资功能

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