2014年证券从业考试《市场基础知识》考前冲刺试题(1)

二、多项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求)
61、通常把盈利水平高的公司股票称为（　　）。
A．高增长股
B．绩优股
C．潜力股
D．红筹股


62、优先股票是一种特殊股票，它的存在对股伤公司和投资者来说，意义是（　　）。
A．对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担
B．对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小
C．优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
D．在公司经营有方、盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票


63、债券与股票的比较，正确的是（　　）。
A．股票风险较大，债券风险相对较小
B．债券是一种有期投资，股票是一种无期投资
C．债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定
D．发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司


64、证券公司经营（　　）等业务之一的，注册资本最低限额为人民币5 000万元。
A．证券经纪
B．经营证券承销与保荐
C．证券自营
D．证券资产管理


65、对基金投资进行限制的主要目的是（　　）。
A．引导基金分散投资，降低风险
B．避免基金操纵市场
C．发挥基金引导市场的积极作用
D．督促基金改进投资策略


66、下面关于金融期货与金融期权区别的阐述，正确的是（　　）。
A．一般地说，凡可作期货交易的金融工具都可作期权交易。然而，可作期权交易的金融工具却未必可作期货交易
B．金融期货交易双方的权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性
C．金融期货交易双方均需开立保证金账户：至于期权的购买肴，因无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金
D．一般地说，金融期货的风险大于金融期权


67、信用违约互换(CI)S)交易的危险来自（　　）。
A．具有较高的杠杆性
B．由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，因此特定信用工具可能同时在多起交易中被当做CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险金额
C．信用违约互换过快的增长速度
D．由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落


68、关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有（　　）。(1分)
A．债券发行的定价方式以公开招标最为典型
B．按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标
C．按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标
D．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标


69、可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是（　　）。
A．股票交割
B．现金交割
C．混合交割
D．黄金交割


70、2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（　　）。
A．完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
B．对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类
C．建立以净资本为核心的监管指标体系
D．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

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