2014年证劵《市场基础知识》权威预测试卷(1)

11、 债券是一种虚拟资本，而不是（　　）。
A．真实资本
B．实收资本
C．固定资本
D．流动资本


12、 根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（　　）和有关主管部门的批准。
A．中国证券业协会
B．国家发改委
C．国务院
D．中国证监会


13、 下列关于债券发行方式的说法中不正确的是（　）。
A．定向发行，又被称为“私募发行”、“私下发行”，即面向特定投资者发行
B．承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式
C．招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式
D．根据中标规则不同，可分为欧式招标和西式招标


14、 以下关于股利政策的说法中错误的是（　　）。
A．股利政策体现了公司的发展战略和经营思路’
B．股利政策是股份公司稳健经营的重要指标
C．股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念
D．稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关


15、 对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（　　）。
A．2次
B．4次
C．1次
D．3次


16、 下列各项不属于影响债券利率因素的是（　　）。
A．筹资者的资信
B．债券票面金额
C．债券期限长短
D．借贷资金市场利率水平


17、 证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（　）的方式。
A．信贷
B．储蓄
C．股票
D．信托


18、 首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据（　　）结果协商确定发行价格。
A．报考市盈率
B．静态市盈率
C．累计投标询价
D．初步询价


19、 关于债券的票面价值，下列描述中正确的是（　）。
A．在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额
B．票面金额定得较小，发行成本也就较小
C．票面金额定得较大，有利于小额投资者购买
D．债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑


20、 在金融期货交易中，大多数期货合约是通过做相反交易实现（　　）而平仓的。
A．对冲
B．实物交割
C．现金交割
D．转手交易