2014年证劵《市场基础知识》权威预测试卷(1)

81、 证券投资基金收入的构成包括（　）。
A．利息收入
B．营业收入
C．变现收入
D．投资收益


82、 客户交易结算资金第三方存管制度是按照（　　）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。
A．保障客户资产安全
B．防止风险传递
C．方便投资者
D．有利于证券公司业务创新


83、 如发生（　）情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
A．该公司股票交易发生异常波动
B．有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C．上市公司依据上市协议提出停牌申请
D．中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时


84、 下列属于处罚处分信息的是（　　）。
A．受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格
B．受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查
C．受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚
D．受到其他境内外自律组织的处分


85、 SAC行业指数的主要特点包括（　）。
A．样本范围覆盖了沪、深证券交易所市场
B．统一按照中国证监会分类标准进行上市公司行业划分
C．简单平均加权方法进行计算
D．对长期停牌股票进行指数撤权处理


86、 当出现（　　）情形时，基金托管人职责终止。
A．被依法取消基金托管资格
B．被基金份额持有人大会解任
C．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D．被基金管理人解任


87、 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构有（　　）。
A．存券银行
B．登记公司
C．托管银行
D．中央存托公司


88、 股票基金的投资目标侧重于追求（　）。
A．公司控股权
B．长期资本增值
C．资本利得
D．优先认股权


89、 金融期货主要包括（　）。
A．货币期货
B．利率期货
C．股票期货
D．股票指数期货


90、 证券公司内部控制的主要内容包括（　）。
A．业务创新的内部控制
B．投资银行业务内部控制
C．会计系统内部控制
D．自营业务内部控制