2014年证劵《市场基础知识》权威预测试卷(1)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1、 证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以（　）的罚款。
A．1万元以上3万元以下
B．1万元以上5万元以下
C．3万元以上10万元以下
D．3万元以上20万元以下


2、 经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的（　），是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。
A．基金资产总值
B．基金份额净值
C．基金总产值
D．基金交易价格


3、 上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券是指（　　）。
A．可交换债券
B．可转换公司债券
C．附认股权证的公司债券
D．收益公司债券


4、 证券市场上重要的中介机构是（　）。
A．会计师事务所
B．证券公司
C．资产评估事务所
D．投资咨询公司


5、 下列属于交易所交易的衍生工具的是（　）。
A．公司债券条款中包含的赎回条款
B．公司债券条款中包含的返售条款
C．公司债券条款中包含的转股条款
D．在期货交易所交易的期货合约


6、 中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有（　　）。
A．开放式基金
B．货币市场基金
C．保本型基金
D．封闭式基金．


7、 投资者认购无记名股票时应（　）缴纳出资。
A．二次
B．按不少于规定的出资比例
C．分次
D．一次


8、 中国存托凭证(CDR)是指（　　）。
A．在我国内地发行的代表境外证券市场上某种股票的权益类证券
B．在境外或者我国香港特区发行的代表大陆证券市场上某种股票的权益类证券
C．在境外发行的代表我国香港特区证券市场上某种股票的权益类证券
D．在我国香港特区发行的代表境外证券市场上某种股票的权益类证券


9、 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（　）会采取一定的措施以平抑股价波动。
A．中国人民银行
B．证券业协会
C．证券监督管理机构
D．财政部


10、 只有当证券投资的名义收益率（　　）时，投资者才有实际收益。
A．小于通货膨胀率
B．大于通货膨胀率
C．等于通货膨胀率
D．不等于通货膨胀率