2014年证劵《市场基础知识》权威预测试卷(3)

101、 2006年以来我国资产证券化业务的特点是（　）。
A．发行规模大幅增长
B．发起主体增加
C．机构投资者范围增加
D．二级市场交易十分活跃


102、 证券公司的内部控制目标包括（　）。
A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B．防范经营风险和道德风险
C．保障客户及证券公司资产的安全、完整
D．承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门


103、 我国的金融债券包括（　）。
A．政策性金融债券
B．商业银行债券
C．证券公司债券和债务
D．财务公司债券


104、 关于证券投资基金业务，下列说法中正确的有（　　）。
A．包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务
B．除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集基金
C．基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理
D．基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务


105、 20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段．此时证券市场的表现是（　　）。
A．股份公司数量剧增
B．有价证券发行总额剧增
C．公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位
D．仍处于萌芽阶段


106、 非系统风险包括（　　）。
A．利率风险
B．经营风险
C．财务风险
D．信用风险


107、 与直接投资外国股票相比，投资美国存托凭证(ADR)给投资者带来的好处有（　）。
A．以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
B．上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者权益
C．上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付
D．某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制


108、 在我国企业债券的发展期，企业债券的发行也出现一些明显的变化，主要包括（　）。
A．在发行主体上，突破了大型国有企业的限制
B．在发债募集资金的用途上，改变了以往仅用于基础设施建设或技改项目上，开始用于替代发行主体的银团贷款
C．在债券发行方式上，将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券二级市场
D．在期限结构上，推出了我国超长期、固定利率企业债券


109、 忽视投资适当性原则的主要原因在于（　　）。
A．投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息
B．投资者自身经验和知识的欠缺
C．投资服务机构可能会提供一些虚假的信息
D．投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知


110、 基金管理人应当履行下列（　）的职责。
A．将其固有财产从事证券投资
B．办理基金备案手续
C．编制中期和年度基金报告
D．召集基金份额持有人大会