2014年证劵《市场基础知识》权威预测试卷(3)

81、 享有优先认股权的股东有（　）的选择。
A．行使此权利认购新发行的普通股票
B．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C．按超出其持股比例5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票
D．不行使权利而听任其过期失效


82、 下列关于企业年金基金财产的投资范围的表述中正确的是（　　）。
A．企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品
B．企业年金基金财产不得用于信用交易，但可投资债券回购
C．企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债
D．企业年金基金财产限于境内投资


83、 目前，我国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括（　　）。
A．1年期定期存款利率
B．金融债利率
C．Shibor
D．国债回购利率(5天)


84、 退市风险警示的处理措施包括（　　）。
A．对以前年度财务会计报告进行追溯调整
B．在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票
C．股票价格的日涨跌幅限制为5%
D．受到证券交易所公开谴责


85、 根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金管理人不得有（　　）等行为。
A．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B．公平地对待其管理的不同基金财产
C．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
D．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益


86、关于有价证券的期限性，下列描述中正确的有（　）。
A．债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用
B．股票一般没有期限
C．股票可以视为无期证券
D．债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求


87、 有担保的ADR包括（　　）。
A．四级公开募集的ADR
B．三级公开募集的ADR
C．二级公开募集的ADR
D．一级公开募集的ADR


88、 属于证券公司的直投业务范围的是（　）。
A．提供期货行情信息、交易设施
B．使用自有资金对境内企业进行股权投资
C．为客户提供股权投资的财务顾问服务
D．设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资


89、 证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（　）。
A．定向资产管理业务
B．特定目的的专项资产管理业务
C．集合资产管理业务
D．其他资产管理业务


90、 首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。以下关于回拨机制的说法，正确的有（　）。
A．网上申购不足时，可以向网下回拨，由参与网下配售的机构投资者申购
B．网下申购不足时，可以向网上回拨，由参与网上配售的机构投资者申购
C．初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商要根据其市场价格并参考历史经验定价
D．股票中止发行后，在核准文件有效期内经向中国证监会备案，可以重新启动发行