131、
证券公司自营业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（ ）
132、
现在香港、澳门当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格，只需通过内地法律法规培训和考试，无需通过专业知识考试。（ ）
133、
一级交易商必须对上海证券交易所指定的关键期限国债进行做市，也可以自主对平台上挂牌交易的其他固定收益证券做市。（ ）
134、
一般情况下．基金份额价格与资产净值呈反向关系，即资产净值增长，基金价格降低。尤其是开放式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值来计价。（ ）
135、
基金资产净值一基金资产总值一基金负债。（ ）
136、
依法持有境外上市外资股、其姓名或者名称登记在公司股东名册上的境外投资人，为公司的境外上市外资股股东。（ ）
137、
证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向证监会报送年度报告。（ ）
138、
证券公司可以向从事直接投资业务的子公司泄露项目敏感信息，为其参与项目投资提供便利。（ ）
139、
上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，但对不同类别的机构投资者可以设定同样的配售比例进行
配售。（ ）
140、
沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5％。（ ）
2014年证劵《市场基础知识》权威预测试卷(3)
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