A．发债主体和偿债主体
B．适用的法规
C．发行要素相似
D．所换股份的来源
22．（ ）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A．中小非金融企业
B．非金融企业债务融资工具
C．中期票据
D．集合票据
23．关于国际债券，下列叙述中正确的是（ ）。
A．欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
B．欧洲债券在珐律上所受的限制比外国债券宽松得多
C．欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异
D．外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销
24．证券投资基金筹集的资金主要是投向（ ）。
A．实业
B．有价证券
C．房地产
D．第三产业
25．按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（ ）。
A．债券基金，股票基金，货币市场基金
B．封闭式基金与开放式基金
C．成长型基金与收入型基金
D．契约型基金与公司型基会
26．下列各项中，（ ）不是基金份额持有人必须承担的义务。
A．承担基金亏损或终止的全部责任
B．缴纳基金认购款项及规定的费用
C．在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
D．遵守基金契约
27．下列有关证券投资基金的说法，错误的有（ ）。
A．基金管理人由依法设立的基金管理公司担任
B．我国对基金管理公司实行市场准入管理
C．基金管理人是基金的组织者和管理者
D．基金持有人是基金运营的核心
28．基金托管费通常按（ ）的一定比率提取。
A．基金总收益
B．基金资产市值
C．基金资产总值
D．基金资产净值
29．按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定，关于基金资产估值的基本原则叙述中错误的是（ ）。
A．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
C．估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
D．有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
30．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（ ）。
A．跨期性
B．期限性
C．联动性
D．不确定性或高风险性
31．下列属于交易所交易的衍生工具的是（ ）。
A．公司债券条款中包含的赎回条款
B．公司债券条款中包含的返售条款
C．公司债券条款中包含的转股条款
D．在期货交易所交易的期货合约
32．目前工商银行、中信银行、汇丰银行等在彭博系统上提供人民币FRA报价，参考利率为（ ）个月期Shibor。
A．2
B．3
C．4
D．6
33．为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托（ ）。
A．延迟成交
B．择日成交
C．无效
D．部分无效
34．如果选用替代合约进行套期保值操作，并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为（ ）。
A．基差风险
B．保值风险
C．替代风险
D．流动性风险
35．关于信用违约互换(CDS)，下列说法中错误的是（ ）。
A．在2007年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换
B．信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉
C．最基本的信用违约互换涉及两个当事人
D．若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿
36．只能在期权到期日执行的期权属于（ ）。
A．美式期权
B．欧式期权
C．看跌期权
D．看涨期权
37．我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起（ ）个月后可转换为公司股票。
A．8
B．6
C．12
D．1
38．根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可分为（ ）。
A．未来收益证券化和信贷资产证券化
B．境内资产证券化和境外资产证券化
C．境内资产证券化和离岸资产证券化
D．股权型证券化和债权型证券化
39．如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（ ）进行信用评级。
A．承销人
B．投资人
C．信用增级机构
D．信用评级机构
40．上市公司公开发行可转换债券时，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ ），扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计算依据。
A．6%
B．8%
C．10%
D．15%
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