A．定向发行，又被称为“私募发行”、“私下发行”，即面向特定投资者发行
B．承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式
C．招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式
D．根据中标规则不同，可分为欧式招标和西式招标
42．下列不属于证券交易所理事会的职责的是（ ）。
A．执行会员大会的决议
B．选举和罢免会员理事
C．制定、修改证券交易所的业务规则
D．审定总经理提出的工作计划
43．集合竞价期间，进行连续竞价时，成交价格的确定原则不包括（ ）。
A．最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同的，以该价格为成交价格
B．最高买入申报价格大于最低卖出申报价格的，以两者的平均价格为成交价格
C．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格
D．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格的；以即时揭示的最高买入申报价格为成交价格
44．关于上证50指数，下列叙述中错误的是（ ）。
A．上证50指数采用的是派许加权综合价格指数公式计算的
B．上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成的样本
C．指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基点为1000点
D．当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化或股价出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以维护指数的连续性
45．现在的恒生指数基期指数为（ ）点。
A．100
B．975．47
C．1000
D．1800
46．确定债券票面利率时无须考虑（ ）。
A．投资者的接受程度
B．债券的信用级别
C．利息的支付方式和计息方式
D．股票市场的平均价格水平
47．关于投资收益与风险的关系，下列表述中错误的是（ ）。
A．风险较大的证券其要求的收益率相对要高
B．收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高
C．收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提
D．投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险
48．设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于（ ）人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。
A．20
B．40
C．30
D．10
49．风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（ ）。
A．净资本
B．固定资本
C．流动资本
D．注册资本
50．证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行(．)披露。
A．基本信息公开
B．财务信息公开
C．基本信息公示和财务信息公开
D．所有内部信息公开
51．证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指（ ）。
A．证券自营业务
B．证券资产管理业务
C．融资融券业务
D．证券公司中间介绍(IB)业务
52．证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在人民币10亿元以下、客户人数在200人以下、单个客户参与金额不低于人民币（ ）的集合资产管理业务。
A．10亿元
B．5000万元
C．100万元
D．5亿元
53．单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名的是（ ）。
A．董事
B．经理
C．监事候选人
D．独立董事
54．证券公司经营证券自营业务的，要求持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A．5%
B．10%
C．15%
D．30%
55．证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（ ）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
A．独立性
B．客观性
C．公正性
D．一致性
56．不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是（ ）。
A．证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户
B．担保证券的记录以及发行人权利的行使
C．投资收益的处分
D．持券信息披露义务
57．下列关于《中华人民共和国反洗钱法》的说法中错误的是（ ）。
A．客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
B．第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
C．金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份
D．客户身份资料在业务关系结束后，客户交易信息在交易结束后，应当至少保存3年
58．（ ）负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜，负责组织和协调公司信息披露务，汇集上市公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。
A．董事
B．监事
C．董事会秘书
D．高级管理人员
59．证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
A．1万元以上3万元以下
B．1万元以上5万元以下
C．3万元以上10万元以下
D．3万元以上20万元以下
60．证券公司直接为投资者开立（ ）。
A．清算账户
B．银行账户
C．证券账户
D．资金结算账户
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