1．关于公募证券的特征，下列表述中正确的有（ ）。
A．发行对象为不特定的社会公众投资者
B．采取公示制度
C．与私募证券相比，审核较严格
D．投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者
2．证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（ ）。
A．定向资产管理业务
B．特定目的的专项资产管理业务
C．集合资产管理业务
D．其他资产管理业务
3．证券公司的主要业务包括（ ）。
A．证券投资咨询业务
B．证券资产管理业务
C．证券承销和保荐业务
D．担保业务
4．在证券市场中起中介作用的机构主要有（ ）。
A．证券登记结算公司
B.证券公司
C．会计师事务所
D．律师事务所
5．我国《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)的内容包括（ ）。
A．推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务
B．充分认识发展资本市场的重要意义
C．健全资本市场体系，丰富证券投资品种
D。进一步提高上市公司质量，推进上市公司规范运作
6．《中华人民共和国公司法》规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的（ ）。
A．地点
B．时间
C．审议事项
D．议事方式
7．宏观经济对股票价格影响的特点是（ ）。
A．波及范围广
B．干扰程度深
C．作用机制复杂
D．股价波动幅度较大
8．股东大会的下列决议需经出席会议的股东所持表决权的2,／3以上通过的有（ ）。
A．修改公司章程
B．增加或减少注册资本的决议
C．对发行公司债券作出决议
D．公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议
9．对投资者而言，优先股票是一种比较安全的投资对象，这是因为其（ ）。
A．在公司财产清偿时先于普通股票股东
B．股息收益稳定可靠
C．在公司财产清偿时晚于普通股票股东
D．风险相对较小
10．关于股权分置改革，下列论述中正确的有（ ）。
A．相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2／3以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的2／3以上通过
B．改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“G股”
C．自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让
D．自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内的转让不再受任何限制
11．根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可为（ ）。
A．息票累积债券
B．附息债券
C．贴现债券
D．实物债券
12．关于政府债券的特征．下列说法中正确的有（ ）。
A．政府债券是国家信用的体现，安全性高
B．政府债券竞争力强，市场属性好，一般仅有证券交易所上市交易
C．政府债券收益比较稳定
D．可以享受免税待遇
13．下列关于证券公司次级债务的说法中正确的有（ ）。
A．次级债务分为长期次级债务和短期次级债务
B．长期次级债务可以按一定的比例计入净资本
C．短期次级债务可以按一定的比例计入净资本
D．在清偿顺序中，次级债务在普通债务之后，股权资本债务之前
14．在我国企业债券的发展期，企业债券的发行也出现一些明显的变化，主要包括（ ）。
A．在发行主体上，突破了大型国有企业的限制
B．在发债募集资金的用途上，改变了以往仅用于基础设施建设或技改项目上，开始用于替代发行主体的银团贷款
C．在债券发行方式上，将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券二级市场
D．在期限结构上，推出了我国超长期、固定利率企业债券
15．亚洲地区不健全的金融体系是形成东南亚金融危机的重要原因，这主要表现在（ ）。
A．危机国家普遍缺少发达的资本市场
B．企业外部融资以银行借贷为主
C．企业过于依赖银行体系的间接融资
D．使金融风险集中于银行体系
16．作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有（ ）。
A．保证收益
B．分散风险
C．专业理财
D．集合投资
17．关于公司型基金，下列描述中正确的有（ ）。
A．是通过基金契约的形式设立的基金
B．根据投资公司章程营运资金
C．筹集的资金是公司法人的资本
D．是具有独立法人地位的股份投资公司
18．基金管理公司通常由（ ）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。．
A．中国证监会
B．证券公司
C．信托投资公司
D．商业银行
19．《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的职责包括（ ）。
A．按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜
B．对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立
C．按照规定召集基金份额持有人大会
D．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
20．关于证券投资基金的费用，下列说法中正确的有（ ）。
A．我国证券投资基金的交易费用主要包括交易佣金、开户费、银行汇划手续费等
B．基金运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费等
C．基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费
D．收取销售服务费的基金通常不再收取申购费
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