2015年证券从业人员考试《证券基础知识》预测试卷(1)

11、 以下各选项中关于我国社保基金表述不正确的是（　　）。
A．主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金
B．由全国社会保障基金理事会直接运作的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债
C．其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债和金融债等有价证券
D．委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产不得超过年度社保基金委托资产总值的30%


12、 创业板上市公司已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔（　　）公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。
A．10日
B．15日
C．20日
D．30日


13、 股票价格指数期货是（　　）。
A．以股价为标的物并采用现金结算方式的期货交易
B．以股价指数为标的物并采用现金结算方式的期货交易
C．以股价为标的物并采用股票交割方式的期货交易
D．以股价指数为标的物并采用股票交割方式的期货交易


14、 道·琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（　　）时，就对除数作相应的修正。
A．9%
B．10%
C．12%
D．15%


15、 （　　）对金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的资格进行审查。
A．银监会
B．保监会
C．证监会
D．中国人民银行


16、 深证成分股指数采用（　　）方法编制。
A．加权平均法
B．移动平均法
C．简单平均法
D．几何平均法


17、 申请融资融券业务的公司及其董事、监事、高级管理人员最近（　　）年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。
A．1
B．2
C．3
D．4


18、 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（　　）纳入证券投资者保护基金。
A．20%
B．25%
C．30%
D．35%


19、 一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的过渡性制度是（　　）。
A．主权财富基金
B．QFII制度
C．QDII制度
D．金融租赁公司


20、 看跌期权的买方具有在约定期限内按（　　）卖出一定数量金融资产权利。
A．协议价格
B．期权价格
C．市场价格
D．期权费加买入价格