2015年证券从业人员考试《证券基础知识》预测试卷(1)

71、 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（　　）。
A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B．净资本与净资产的比例不得低于40%
C．净资本与负债的比例不得低于8%
D．净资产与负债的比例不得低于20%


72、 金融期货的主要交易制度有（　　）。
A．保证金制度
B．限仓制度
C．大户报告制度
D．每日清算制度


73、 中国证监会与中华人民共和国司法部发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励满足（　　）条件的律师事务所从事证券法律业务。
A．最近2年未因违法执业行为受到行政处罚
B．已经办理有效的执业责任保险
C．有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
D．内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好


74、下列属于证券服务机构的是（　　）。
A．投资咨询机构
B．资信评级机构
C．会计师事务所
D．律师事务所


75、 基金持有人的义务包括（　　）。
A．遵守基金契约
B．缴纳基金认购款项
C．承担基金亏损
D．不从事有损基金的活动


76、 证券交易所的主要职责有（　　）。
A．提供交易场所与设施
B．指定交易规则
C．监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性
D．提供证券投资咨询服务


77、 优先股是一种在（　　）方面都享有优先权限的股票。
A．股息分派
B．剩余资产分配
C．表决权
D．股份转让


78、 金融期货的类型主要有（　　）。
A．外汇期货
B．股票期货
C．股价期货
D．利率期货


79、 CBOE推出的中国指数期货（　　）。
A．以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本
B．合约结算日为到期月的第3个星期五，采用现金结算
C．主要基于海外上市的中国公司
D．合约标准为每点100美元，最小变动价位为0．05点


80、 公募证券与私募证券的不同之处在于（　　）。
A．审核的严格程度不同
B．发行对象特定与否
C．采取公示制度与否
D．上市与否