2015年证券从业人员考试《证券基础知识》预测试卷(1)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1、 期权交易中的选择权，属于交易中的（　　）。
A．买方
B．卖方
C．双方
D．第三方


2、 关于基金的运作费用，下列说法正确的是（　　）。
A．基金规模越小，操作费用比率较高
B．基金规模越大，操作费用比率越高
C．基金表现越不好，操作费用比率越低
D．运作费用比率比基金规模无关


3、 在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行（　　）结算体制。
A．独立法人
B．社团法人
C．会员法人
D．多级法人


4、 在证券投资基金各方当事人中，（　　）。
A．基金管理人应向基金托管人负责
B．基金托管人应向基金管理人负责
C．基金管理人应向基金持有人负责
D．基金管理人应向基金托管人和基金持有人同时负责


5、 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（　　）。
A．证券承销与保荐业务
B．证券经纪业务
C．融资融券业务
D．证券自营业务


6、 根据《证券法》的规定，信息披露义务人未按照规定披露信息或者报送报告，或者所披露的信息、报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（　　）的罚款。
A．3万元以上30万元以下
B．3万元以上10万元以下
C．30万元以上60万元以下
D．10万元以上30万元以下


7、 不标明票面金额的股票叫做（　　）。
A．有面额股票
B．普通股票
C．特种股票
D．份额股票


8、 我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（　　）顺序分配。
A．弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金
B．弥补亏损、提起法定盈余公积金、支付股利、提起任意盈余公积金、提起公益金
C．弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利
D．弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金


9、 股票的发行价格高于面值，称为（　　）。
A．平价发行
B．折价发行
C．溢价发行
D．市价发行


10、 以个人为发行目标的非流通国债又称为（　　）。
A．储蓄国债
B．实物国债
C．特种国债
D．长期国债