2015年证券从业资格考试《证券基础知识》真题实战卷(1)

101、 契约型基金与公司型基金的区别在于（　　）。
A．资金的性质不同
B．投资者的地位不同
C．基金的营运依据不同
D．基金单位的价格决定因素不同


102、 金融衍生工具产生和发展的基本原因有（　　）。
A．避险
B．金融自由化
C．利润驱动
D．新技术革命


103、 证券市场监管的经济手段是通过利用（　　）政策等经纪手段对证券市场进行干预。
A．罚款
B．利率
C．公开市场业务
D．税收政策


104、 证券发行人主要是（　　）。
A．政府
B．企业
C．居民
D．金融机构


105、 决定封闭式基金期限长短的因素主要包括（　　）。
A．基金本身投资期限的长短
B．基金本身的流通份额，份额大，期限则长，反之则短
C．宏观经济的形势
D．基金本身的流通份额，份额小则易扩募、期限长；反之份额大期限则短


106、 金融中介积极参与金融衍生工具的开发的主要原因有（　　）。
A．金融衍生工具是表外业务
B．衍生工具可以规避风险
C．金融机构可以自营以扩大利润来源
D．新技术革命的支持

107、证券公司内部控制应渗透到（　　）等各个环节，确保不存在内部控制的空门或漏洞。
A．决策
B．执行
C．监督
D．反馈


108、 证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（　　）。
A．证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突
B．具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
C．具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突
D．最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币


109、 股权式衍生工具的种类有（　　）。
A．股票期货
B．股票期权
C．股票指数期货
D．股票指数期权


110、 我国证券市场的监管目标是（　　）。
A．运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用
B．保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营
C．防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序
D．根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应