2015年证券从业资格考试《证券基础知识》真题实战卷(1)

二、多项选择题(本大题共50小题。每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内)
61、 金融衍生工具所面临的风险包括（　　）。
A．信用风险
B．市场风险
C．流动性风险
D．运作风险


62、 按照基础工具种类划分，金融衍生工具可以划分为（　　）。
A．股权式衍生工具
B．债券式衍生工具
C．货币衍生工具
D．利率衍生工具


63、 证券交易所的职责主要体现为（　　）。
A．提供交易场所和设施
B．指定交易规则
C．指定交易价格
D．公布行情


64、 证券交易所具有的特征是（　　）。
A．有固定的交易场所和交易时间
B．投资者直接进入交易所买卖证券
C．通过公开竞价的方式决定证券交易价格
D．交易对象限于合乎一定标准的上市证券


65、 根据国际会计准则第39号的定义，衍生工具是指具有以下特征的金融工具（　　）。
A．在未来日期结算
B．合约条款要求或允许净额结算
C．其价值随汇率、利率指数、信用等级或类似变量的变动而变动
D．不要求初始净投资或要求较少的净投资


66、证券投资基金是一种（　　）的证券投资方式。
A．利益共享、风险共担
B．积少成多的整体组合
C．间接
D．专家理财


67、 经纪业务内部控制的要求有（　　）。
A．重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等
B．加强经纪业务整体规划
C．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
D．制定个性化的经纪业务服务规程

68、 债券利率受很多因素影响，主要有（　　）。
A．债券期限的长短
B．市场经济状况
C．市场利率水平
D．筹资者资信


69、 按照金融衍生工具自身交易方法及特点，金融衍生工具可以划分为（　　）。
A．结构化金融衍生产品
B．金融期货
C．金融期权
D．金融互换


70、 经纪业务内部控制的主要内容包括（　　）。
A．重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资源，非法融入融出资金以及结算分配等
B．加强经纪业务整体规划
C．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
D．应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度