2015年证券从业资格考试《证券基础知识》真题实战卷(1)

81、 证券发行市场上的投资者包括（　　）。
A．居民个人
B．保险公司
C．企事业单位
D．证券投资基金


82、 按照市场形态划分，金融衍生工具可以划分为（　　）。
A．股权式衍生工具
B．内置型衍生工具
C．交易所交易的衍生工具
D．OTC交易的衍生工具


83、 情节严重的下列人员中（　　），中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。
A．发行人
B．上市公司的控股股东
C．实际控制人
D．证券公司的董事．监事


84、 被采取证券市场禁入措施的人员（　　）。
A．应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务
B．在禁入期间不得继续在原机构从事证券业务
C．禁入期间不得担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务
D．禁入期间可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务


85、 定向资产管理业务的特点包括（　　）。
A．证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
B．具体的投资方向在资产管理合同中约定
C．必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
D．投资范围有限定性和非限定性的区分


86、 发行市场的组成部分是（　　）。
A．证券发行人
B．证券投资者
C．证券中介机构
D．证券业协会


87、 证券公司内部控制的基本要求包括（　　）。
A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B．防范经营风险和道德风险
C．保障客户及证券公司资产的安全、完整
D．保证证券公司业务记录，财务信息和其他信息的可靠、完整、及时


88、 金融衍生工具的基本特征有（　　）。
A．杠杆效应
B．跨期交易
C．不确定性和高风险
D．套期保值和投资套利共存


89、 债券发行方式有（　　）。
A．定向发行
B．招标发行
C．摇号配售
D．承购包销


90、 证券市场监管的目标包括（　　）。
A．运用和发挥证券市场的积极作用，限制其消极作用
B．保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督中介机构依法经营
C．防止市场操纵、欺诈等不法行为，维护证券市场的正常秩序
D．保护证券交易、登记结算机构利益，维护证券交易正常运转