1.证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明( )。[2009年11月真题]
A.个人真实姓名 B.机构名称
C.机构地址 D.机构联系电话
【答案】AB
【解析】根据有关规定，从业人员在传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。
2.下列说法中，正确的是( )。[2010年5月真题]
A.经中国证监会核准的公开发行股票的保荐人及其所属咨询机构，可以在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告
B.证券公司不得利用咨询服务与他人合谋操纵市场
C.证券公司编发的内部使用的信息简报，只能限于本机构范围内使用
D.证券公司及其咨询人员提供咨询服务，不得断章取义地引用有关信息
【答案】BCD
【解析】证券公司及其投资咨询业务人员不得从事下列活动：代理投资者从事证券买卖;向投资人承诺证券收益;向投资者约定分享投资收益或者分担投资损失;为自己买卖股
.票及具有股票性质、功能的证券;利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;法律法规所禁止的其他欺诈行为。证券公司编发的内部使用的信息简报、快讯、报考以及信息系统等，只能限于本机构范围内使用，不得通过任何途径向社会公众提供。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。经中国证监会核准的公开发行股票的保荐机构或者上市推荐人及其所属投资咨询机构，不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告。
3.我国《证券法》规定，证券公司的自营业务必须使用( )。[2010年5月真题]
A.依法筹资的资金 B.客户交易结算资金
C.客户保证金 D.自有资金
【答案】AD
【解析】证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为。
4.证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制，自营业务决策机构设立的三级体制是( )。[2010年3月真题]
A.董事会 B.股东大会
C.投资决策机构 D.自营业务部门
【答案】ACD
【解析】自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。董事会是自营业务的最高决策机构，负责确定自营规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实;投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等;自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。
5.证券公司应当按照经核准的资产管理合同和推广代理协议的约定推广集合计划，向客户披露或介绍( )。[2009年9月真题]
A.证券公司的业务资格 B.集合计划的产品特点
C.业务规则 D.集合计划的一般风险
【答案】ABCD
【解析】证券公司应当按照经核准的资产管理合同和推广代理协议的约定推广集合计划，指定专人向客户如实披露证券公司的业务资格，全面准确地介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征，讲解业务规则、计划说明书和资产管理合同的内容以及客户投资集合计划的操作方法，充分揭示集合计划的一般风险和特定风险。
6.融资融券业务中客户的账户体系包括( )。[2010年3月真题]
A.在存管银行开立信用资金账户 B.在存管银行开立融资专用资金账户
C.在证券公司开立信用资金台账 D.在证券公司开立信用证券账户
【答案】ACD
【解析】客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。
7.根据《证券公司融资融卷业务试点管理办法》，作为对客户融资融券所生债权的担保物的有( )。[2009年9月真题]
A.客户融资买人的全部证券 B.客户融券卖出所得全部价款
C.向客户收取的保证金 D.充抵保证金的证券
【答案】ABC
【解析】证券公司应当按规定为客户开立实名信用证券账户和实名信用资金账户。证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的保证金。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部价款，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。
8.证券公司在进行IB业务时可以从事的业务包括( )。[2010年5月真题]
A.协助办理有关开户手续 B.提供期货行情信息、交易设施
C.代理期货交易 D.中国证监会规定的其他服务
【答案】ABD
【解析】证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续;②提供期货行情信息、交易设施;③中国证监会规定的其他服务。另外，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
9.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，该协议应当载明的事项包括( )
A.介绍业务的范围
B.执行期货保证金安全存管制度的措施
C.介绍业务对接规则
D.报酬支付及相关费用的分担方式
【答案】ABCD
【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：①介绍业务的范围;②执行期货保证金安全存管制度的措施;③介绍业务对接规则;④客户投诉的接待处理方式;⑤报酬支付及相关费用的分担方式;⑥违约责任;⑦中国证监会规定的其他事项。
10.2006年实施的新《证券法》对证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允许证券公司开展( )。
A.证券投资咨询
B.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
C.证券资产管理
D.保荐业务
【答案】ABCD
【解析】按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理及其他证券业务。《证券法》还规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。
11.根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可进一步细分为( )。
A.面向公众的投资咨询业务
B.为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务
C.财务顾问业务
D.为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务
【答案】ABD
【解析】根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可细分为面向公众的投资咨询业务，为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务，为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务。
12.证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括( )。
A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务
C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务
【答案】ACD
【解析】财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。具体包括：①为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务;②为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务;③为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务;④为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务;⑤为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务;⑥为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。
13.证券公司从事证券承销业务的具体方式为( )。
A.直接发行 B.包销 C.代销 D.公募发行
【答案】BC
【解析】证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，可以采取代销或者包销方式：①包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式;②代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
14.证券公司开展自营业务，需要满足的条件有( )。
A.需要取得证券监管部门的业务许可
B.从事自营业务、资产管理业务等两种以上业务的，注册资本的最低限额为10亿元，净资本最低限额为5万元
C.证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险
D.建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系
【答案】ACD
【解析】证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为2亿元。同时，要求证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险;公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统;建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。
15.证券公司要建立健全自营业务授权制度，必须做到( )。
A.明确授权权限、时效和责任 B.制定标准的业务操作流程
C.对授权过程做书面记录 D.保证授权制度的有效执行
【答案】ACD
【解析】证券公司应建立健全自营业务授权制度，明确授权权限、时效和责任，对授权过程进行书面记录，保证授权制度的有效执行。同时，要建立层次分明、职责明确的业务管理体系，制定标准的业务操作流程，明确自营业务相关部门、岗位的职责。
16.关于自营业务的财产管理，下列说法正确的有( )。
A.应建立健全自营账户的审核和稽核制度
B.对自营资金执行独立清算制度
C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行
D.禁止从自营账户中提取现金
【答案】ABCD
【解析】证券公司应建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。对自营资金执行独立清算制度。自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金，禁止从自营账户中提取现金。
17.下列关于证券公司自营业务的说法正确的有( )。
A.自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定
B.自营业务部门是自营业务的执行机构
C.证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用
D.证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行
【答案】ABD
【解析】证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为。自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。证券公司应建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。
18.证券公司应当建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )等上严格分离。
A.人员 B.信息 C.账户 D.资金
【答案】ABCD
【解析】证券公司建立“防火墙”制度以确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
19.证券公司申请试点融资融券业务的，应当具备的条件包括( )。
A.最近6个月净资本均在15亿元以上
B.最近一次证券公司分类评价为8类以上
C.具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券
D.融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价
【答案】CD
【解析】根据《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》的规定，首批申请试点融资融券业务的证券公司应当具备以下条件：①最近6个月净资本均在50亿元以上;②最近一次证券公司分类评价为A类;③具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高;④已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试;⑤融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价;⑥客户交易结算资金第三方存管有效实施;⑦中国证监会规定的其他条件。
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