三、判断题(正确的用A表示，错误的用B表示)
1.所有证券经纪人均需具有证券从业资格。( )[2010年5月真题]
【答案】A
【解析】根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。
2.证券公司从事投资咨询业务，应当有3名以上取得证券投资咨询业务资格的专职人员。( )[2010年5月真题]
【答案】B
【解析】证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。
3.证券投资咨询机构代理委托人从事证券投资，可以按约定分享投资收益。( )[2010年5月真题]
【答案】B
【解析】证券公司及其投资咨询业务人员不得从事下列活动：代理投资者从事证券买卖;向投资人承诺证券收益;向投资者约定分享投资收益或者分担投资损失;为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券;利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;法律法规所禁止的其他欺诈行为。
4.证券公司从事投资咨询业务，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格。( )[2009年11月真题]
【答案】A
【解析】参见第2题解析。
5.证券公司自营业务具体的投资运作管理由股东大会授权公司投资决策机构决定。( )[2010年5月真题]
【答案】B
【解析】自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。
6.证券公司办理定向资产管理业务，应当对不同客户的资产分别设置账户，合并管理。( )[2010年3月真题]
【答案】B
【解析】证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理。
7.当客户交存的担保物价与所欠债的比例低于最低维持担保比例而在规定的期限内未补缴差额的，客户所在的营业部应当在得到证券公司总部的强制平仓指令后才能强制平仓。( )[2010年5月真题]
【答案】A
【解析】证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与所欠债务的比例。当该比例低于最低维持担保比例时，应当通知客户在一定期限内补缴差额。证券公司应当制定强制平仓的业务规则和程序，强制平仓指令应当由证券公司总部发出。
8.证券公司可根据需要接受多家期货公司的委托开展IB业务。( )[2010年5月真题]
【答案】B
【解析】证券公司取得IB资格的条件主要包括：全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格，方能开展IB业务，并且不得再接受其他期货公司的委托。
9.证券公司从事IB业务，可以将自己或其他证券公司的客户介绍给期货公司。( )[2010年3月真题]
【答案】B
【解析】从事期货IB业务的证券公司是将自己的客户介绍给期货公司，成为期货公司的客户，并从中收取介绍佣金，但不能接触客户的资金，也不对投资者的期货交易进行结算。
10.证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的证券买卖委托如果未成交，其委托记录可以不保存。( )
【答案】B
【解析】《证券法》第一百四十条规定，证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限，保存于证券公司。
11.证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等进行;买卖成交后，再制作买卖成交报告单交付客户。( )
【答案】B
【解析】证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录;买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。
12.证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( )
【答案】A
13.由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( )
【答案】B
【解析】证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性。但是，由于证券公司在交易成本、资金实力、获取信息以及交易的便利条件等方面都比投资大众占有优势，因此，在自营活动中容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为。因此，许多国家都对证券经营机构的自营业务制定法律法规，进行严格管理。
14.证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立。( )
【答案】B
【解析】证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。
15.自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( )
【答案】B
【解析】自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。
16.自营业务部门根据授权负责自营账户的管理和具体投资项目的决策、执行工作。( )
【答案】B
【解析】证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。
17.自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( )
【答案】B
【解析】自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。对自营资金执行独立清算制度。
18.证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。( )
【答案】B
【解析】证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
19.证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生产品以及中国证监会认可的其他投资品种。( )
【答案】A
20.证券公司开展融资融券业务，客户融资买人证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的证券。( )
【答案】B
【解析】客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金;客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的证券。
21.客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( )
【答案】A
22.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以用证券充抵。( )
【答案】A
【解析】证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以是现金，也可以是符合条件的证券。
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