1.证券、期货投资咨询人员进行咨询服务时，引用有关信息、资料必须注明出处和著作权人。( )[2010年5月真题]
【答案】A
【解析】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。
2.证券服务机构因虚假陈述给他人造成损失，应当与相关发行人、上市公司承担连带赔偿责任。( )[2010年3月真题]
【答案】A
【解析】证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具各种文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但能够证明自己没有过错的除外。
3.根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立仅按照工商管理法规的要求办理即可，无须得到证券管理部门的批准。( )
【答案】B
【解析】根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立须按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到证监会和有关主管部门批准。
4.申请从事证券法律业务的律师必须是在最近1年内未因违法执业行为受到行政处罚的。( )
【答案】B
【解析】鼓励具备下列条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务：①最近3年从事过证券法律业务;②最近3年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务;③最近3年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训。
5.证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动，提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。( )
【答案】A
6.根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。( )
【答案】B
【解析】根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务。
7.从事证券相关业务的注册会计师不必取得证券期货相关资格考试合格证书，但必须取得注册会计师考试合格证书。( )
【答案】B
【解析】从事证券相关业务的注册会计师应符合的条件包括：①所在事务所已取得许可证，或者符合《注册会计师执业证券、期货相关业务许可证管理规定》第六条所规定的条件并已提出申请;②具有证券期货相关业务资格考试合格证书;③取得注册会计师证书1年以上;④不超过60岁;⑤执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为。
8.依法批准成立未达3年的会计师事务所，一般不准从事证券业务。( )
【答案】A
9.证券投资咨询公司的从业人员在与委托人约定的情况下可分享证券投资收益。( )
【答案】B
【解析】我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资;②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑤法律、行政法规禁止的其他行为。
10.证券投资咨询机构不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。( )
【答案】A
【解析】我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资;②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑤法律、行政法规禁止的其他行为。
11.证券信用评级的主要对象为普通股股票和中央政府的债券。( )
【答案】B
【解析】证券信用评级的主要对象为各类公司债券和地方政府的债券。
12.申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员应不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于3人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于10人。( )
【答案】B
【解析】申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。
13.证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。( )
【答案】A
14.对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。( )
【答案】B
【解析】对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为中国证监会;对注册会计师和会计师事务所实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。
15.资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于500万元。( )
【答案】B
【解析】资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于200万元。
16.资产评估机构申请证券评估资格，最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于300万元。( )
【答案】B
【解析】资产评估机构申请证券评估资格，最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元。
17.具有证券评估资格的资产评估机构从事证券业务违反规定的，财政部、中国证监会可以采取出具警示函并责令其整改等措施。( )
【答案】A
18.证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，可暂停或者撤销证券服务业务的许可。( )
【答案】A
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