第七章 证券中介机构 第四节 证券服务机构
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1.( )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。[2009年9月真题]
A.中国证券业协会 B.证券服务机构
C.证券交易所 D.中国证监会
【答案】B
【解析】证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构。
2.证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由( )举证其无过错。[2010年3月真题]
A.证券投资者 B.发行人
C.上市公司 D.证券服务机构
【答案】D
【解析】证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任.但是，能够证明自己没有过错的除外。
3.专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务( )年以上经验。
A.1 B.2 C.3 D.5
【答案】B
【解析】投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验。
4.根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到( )和有关主管部门的批准。
A.中国证券业协会 B.国家发改委
C.国务院 D.中国证监会
【答案】D
5.会计师事务所申请证券相关业务许可证，应具有( )名以上符合规定的注册会计师。
A.5 B.8 C.20 D.30
【答案】C
【解析】会计师事务所申请证券许可证应当符合下列条件：①依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为;②具有20名以上符合规定的注册会计师;③60周岁以内注册会计师不少于40人;④上年度业务收入不低于800万元;⑤有限责任会计师事务所的实收资本不低于200万元，合伙会计师事务所净资产不低于100万元。
6.我国证券投资咨询公司的从业人员可从事下列( )活动。
A.为自己买卖股票
B.向投资者约定分享投资收益或者分担投资损失
C.代理投资者从事证券买卖
D.举办证券投资咨询分析会
【答案】D
【解析】我国证券投资咨询公司的从业人员可从事下列活动：①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务;②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务;⑤中国证监会认定的其他形式。
7.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币( )万元。
A.1000 B.2000 C.3000 D.5000
【答案】B
B.资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于__________名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于__________人。( )
A.10;5 B.20;10 C.30;10 D.30;20
【答案】D
9.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循( )原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
A.独立性 B.客观性 C.公正性 D.一致性
【答案】D
【解析】证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。评级标准有调整的，应当充分披露。
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