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2015年证券从业《证券基础知识》模拟试卷(3)

来源:233网校 2015年8月20日
导读:
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91、 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有(  )。
A.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录


92、 对存在活跃市场的投资品种,下列关于基金资产的估值描述正确的有(  )。
A.估值日有市价的,应采用市价确定公允价值
B.估值目无市价的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化,应采用最近交易市价确定公允价值
C.估值日无市价的,并且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价值
D.应采用市场参与者普遍认同,并且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值


93、 在美国,住房抵押贷款大致可以分为(  )。
A.优级贷款
B.Alt-A贷款
C.次级贷款
D.住房权益贷款和机构担保贷款


94、 套期保值的基本做法是(  )。
A.持有现货空头,买入期货合约
B.持有现货空头,卖出期货合约
C.持有现货多头,卖出期货合约
D.持有现货多头,买入期货合约


95、 我国按投资主体的不同性质,将股票划分为(  )。
A.法人股
B.国家股
C.外资股
D.社会公众股


96、 目前,尚未批准从事证券投资业务的其他金融机构不包括(  )。
A.信托投资公司
B.金融租赁公司
C.主权财富基金
D.企业集团财务公司


97、 基金份额持有人的义务包括(  )。
A.缴纳基金认购款项及规定的费用
B.承担基金亏损或终止的有限责任
C.在封闭式基金存续期间,不得要求赎回基金份额
D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动


98、 利率期权合约通常以(  )为基础资产。
A.政府短、中、长期债券
B.欧洲美元债券
C.大面额可转让存单
D.金融债券


99、 关于普通股票股东的义务描述正确的是(  )。
A.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
D.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿责任


100、 证券的流动性可通过(  )方式来实现。
A.兑付
B.承兑
C.贴现
D.转让


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