二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)
61、
下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的不包括（ ）。
A．欺诈发行股票、债券罪
B．提供虚假财务会计报告罪
C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
D．操纵证券市场罪
62、
2000年，（ ）签署协议，合并为泛欧交易所。
A．巴黎交易所
B．布鲁塞尔交易所
C．阿姆斯特丹交易所
D．伦敦交易所
63、
股份公司的经营状况是股票价格的基石，公司经营状况好坏的分析包括（ ）。
A．公司资产净值
B．公司的派息政策
C．经济增长、市场利率
D．主要经营者更替
64、
普通股票股东的权利包括（ ）。
A．公司重大决策参与权
B．持有的股份可依法转让的权利
C．优先认股权或配股权
D．公司资产收益权和剩余资产分配权
65、
为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择，分别是（ ）。
A．要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，并且持续增长
B．要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元，并且持续增长
C．要求最近1年盈利，并且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%
D．要求最近1年盈利，并且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于20%
66、
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，公开披露的基金信息，不得有（ ）行为。
A．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B．对证券投资业绩进行预测
C．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
D．违规承诺收益或者承担损失
67、
关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（ ）。
A．发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90%
B．本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
C．募集资金使用符合规定
D．本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名
68、
关于债券特征论述正确的是（ ）。
A．债务人不履行债务时，债券投资不能收回
B．债券收益可以表现为利息收入、资本损益和再投资收益
C．债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回
D．债券具有偿还性，因此债券投资一定能够收回
69、
中国证券业协会对从业人员的自律管理包括（ ）。
A．从业人员的资格管理、后续职业培训
B．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
C．制定从业人员的行为准则和道德规范
D．规范业务，制定业务指引
70、
代办股份转让系统的主要功能包括（ ）。
A．为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务
B．同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所
C．解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题
D．完善信息披露制度
