101、
指数基金的优势是（ ）。
A．可以作为避险套利的工具
B．费用低廉，管理费较低，尤其交易费用较低
C．风险小，可以完全消除投资组合的非系统风险
D．在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
102、
未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份。具体包括（ ）。
A．发起人股份
B．内部职工股
C．募集法人股份
D．国有法人持股
103、
证券公司经营（ ）中的任何一项，注册资本最低限额均为人民币1亿元。
A．证券经纪
B．证券自营
C．证券承销与保荐
D．证券投资咨询
104、
对《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（ ）。
A．明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告
B．证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整
C．国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料
D．监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查
105、
欺诈客户行为包括（ ）。
A．违背客户的委托为其买卖证券
B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
106、
证券的机构投资者主要包括（ ）。
A．金融机构
B．各类基金
C．企业和事业法人
D．政府机构
107、
根据中标规则不同，债券的招标发行可分为（ ）。
A．荷兰式招标和美式招标
B．价格招标和收益率招标
C．单一价格中标和多种价格中标
D．收益率招标和缴款期招标
108、
关于首次公开发行股票的发行人的财务指标应满足要求的描述，正确的有（ ）。
A．最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据
B．最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元
C．发行前股本总额不少于人民币5000万元
D．最近1期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占总资产的比例不高于20%
109、
证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性，必须满足的条件是（ ）。
A．很容易变现
B．本金保持相对稳定
C．变现的交易成本极小
D．具有安全可靠的证券交易市场
110、
基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，有权暂停估值（ ）。
A．占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值
B．基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时
C．如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
