1．金融远期合约规定了将来交割的资产、交割的Et期、交割的价格和数量，合约条款根据买方需求确定。（ ）
2．嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生工具(即主合同)中，使混合工具的全部或部分现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格指数、信用等级、信用指数或类似变量的变动而变动的衍生工具。（ ）
3．金融衍生工具按照交易场所可分为独立衍生工具和OTC交易的衍生工具。（ ）
4．衍生工具具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品。（ ）
5．在金融衍生工具交易中，因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的风险是市场风险。（ ）
6．所有的金融衍生工具都是在金融变量的基础上开发的。（ ）
7．金融互换是指两个或两个以上当事人，按共同商定的条件在约定时间内定期交换现金流的金融交易。（ ）
8．在股票交易所交易的各类结构化票据、日前我国各家商业银行推广的挂钩不同标的资产的理财产品等都是结构化金融衍生工具的典型代表。（ ）
9．我国债券远期交易期限最短为7天，最长为365天，其中7天品种最活跃，交易品可在此区间内自由选择交易期限，不得展期。（ ）
10．金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下，当交易所会员或客户的持仓过大时，必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度。（ ）
11．以现款买现货方式进行的交易是现货交易。（ ）
12．金融远期合约是交易双方在场内市场上通过协商，按约定价格(称为远期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。（ ）
13．金融现货的交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成的，这一价格是实时的成交价，代表在某一时点上供求双方均能接受的市场均衡价格，也代表对金融现货未来价格的预期。（ ）
14．今天的期货价格等于未来的现货价格。（ ）
15．金融期货合约设计成标准化合约的目的之一是便于对冲，从而避免实物交割。，（ ）
16．在金融期货交易中，结算所是所有交易者的对手，即既是所有买方的卖方，也是所有卖方的买方。（ ）
17．利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具。（ ）
18．现货价格和期货价格具有市场走势发散性的特征。（ ）
19．期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，预计价格上涨的投机者会建立期货空头，反之则建立多头。（ ）
20．套利的理论基础在于经济学中的一价定律，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。（ ）
21．单只股票期权是指买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协议价买入或卖出一定数量相关股票的权利。（ ）
22．可转换债券是一种附有转股权的债券。（ ）
23．从总体而言，金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产。（ ）
24．在金融期权交易中，买卖双方不会发生任何现金流转。（ ）
25．备兑权证也称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。（ ）
26．美式权证仅可以在权证失效日当日行权。（ ）
27．可转换债券的有效期限是指从发行日起到偿清本息之日止的存续时问。（ ）
28．存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。（ ）
29．在美国，Ah—A贷款的对象是为信用评分较高但信用记录较强的个人。（ ）
30．无担保的存托凭证只是由一家银行根据市场的需求发行。（ ）
31．发行一级有担保存托凭证，美国的相关法律对其公开性没有详细要求。（ ）
32．资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。（ ）
33．在资产证券化当事人中，接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是资金和资产存管机构。（ ）
34．在美国，优级贷款的对象为消费者信用评分最高的个人，这类人月供占收入比例不高于40％及首付超过20％以上。（ ）
35．2007年以来，主要发源于英国的次级按揭贷款危机，广泛影响了全球金融市场。（ ）
考前冲刺：2015上半年证券基础知识备考冲刺专题｜备考冲刺学习秘籍
真题推荐：2001-2014年证券考试真题汇总
233网校强强集结证券从业顶尖讲师教研团队，打造双师资授课证券VIP班，您可以选择自己喜爱的老师讲课。另外题库准备了全真机考模拟考场，让考友轻松备考。
