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　　二、不定项选择题
　　1．证券分析师的主要职能包括（　　）。
　　A．预测市场或个别证券走势
　　B．引导投资者进行理性投资
　　C．进行资产管理
　　D．担当上市公司的财务顾问
　　2．我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括（　　）。
　　A． 《中华人民共和国证券法》
　　B． 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
　　C． 《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
　　D． 《中国证券分析师职业道德守则》
　　3．证券分析师是指广泛地为证券投资决策过程提供服务的专业人士的总称，包括（　　）。
　　A．证券投资顾问
　　B．企业战略分析师
　　C．投资组合管理人
　　D．基金管理人
　　4．证券投资顾问与证券经纪人在法律定位上的不同主要体现在（　　）。
　　A．证券经纪人接受证券公司的委托，代理从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
　　B．证券经纪人不是证券公司的员工，但要向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资信息
　　C．证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询职业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工
　　D．证券经纪人需要提供证券投资顾问服务的，应当加入一家具备证券投资咨询业务资格的证券公司或证券投资咨询机构，成为其正式员工并通过该机构取得证券投资咨询职业资格
　　5．《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中，执业披露与禁止具体价位荐股规定适用于（　　）。
　　A．证券分析师通过传媒面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合
　　B．证券分析师通过集会性活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合
　　C．证券分析师不通过传媒或集会性活动向签订证券投资咨询服务合同的特定对象开展证券投资咨询业务的场合
　　D．证券分析师向所就职的证券公司下属证券营业部开展证券投资咨询业务的场合
　　6．根据《中华人民共和国证券法》规定，证券投资咨询机构从业人员不得从事（　　）。
　　A．代理委托人进行证券投资
　　B．与委托人约定分享证券投资收益
　　C．与委托人约定分担证券投资损失
　　D．向委托人提供投资咨询服务
　　7．《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容是（　　）。
　　A．执业资格
　　B．执业诚信
　　C．执业回避
　　D．执业披露
　　8．证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别包括（　　）。
　　A．立场不同
　　B．服务方式和内容不同
　　C．服务对象有所不同
　　D．市场影响有所不同
　　9．下列哪些是涉及我国证券投资咨询业务的法律法规?（　　）
　　A．《证券法》
　　B． 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
　　C． 《发布证券研究报告暂行规定》
　　D． 《证券投资顾问业务暂行规定》
　　10． 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的执业隔离原则要求，证券公司应当建立起研究咨询业务与（　　）之间的“防火墙”和相应的管理制度。
　　A．自营业务
　　B．受托投资管理业务
　　C．财务顾问业务
　　D．投资银行业务
　　11．当前我国证券分析师的执业内容包括（　　）。
　　A．证券投资咨询但不限于二级市场上的投资分析和建议
　　B．代客理财
　　C．财务顾问服务
　　D．理财工作室
　　12． 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括（　　）。
　　A．保障权益与规范业务相结合
　　B．设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制
　　C．核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离
　　D．规范方式是事前预防与事后查处相结合
　　13． 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合有（　　）。
　　A．民事责任
　　B．披露(备案)原则
　　C．资格原则
　　D．“防火墙”(隔离)原则
　　14．下列哪些做法是正确的?（　　）
　　A．证券分析师对所有投资人和委托单位一视同仁
　　B．证券分析师针对不同客户提出买入相同证券的建议
　　C．证券分析师针对不同客户提出买入不同证券的建议
　　D．证券分析师针对不同客户同时提出买入和卖出的建议
　　15．关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务的关系，正确的说法有（　　）。
　　A．证券公司经过核准可以从事证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务
　　B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，必须经过国务院证券监督管理机构批准
　　C．证券投资咨询与财务顾问业务应当分开管理，是由于两者的服务对象、服务内容具有本质区别
　　D．证券投资顾问与财务顾问业务、证券承销保荐业务都应当严格分离
　　16．下列不属于执业披露范围的有（　　）。
　　A．通过媒体进行荐股
　　B．向本公司某个机构客户荐股
　　C．向本公司自营部门荐股
　　D．向某个朋友荐股
　　17． 《发布证券研究报告暂行规定》对证券研究报告发布机构的要求包括（　　）。
　　A．应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理
　　B．应当建立证券研究报告发布审阅机制，明确审阅流程，安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查
　　C．应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象
　　D．不能利用发布证券研究报告为自身及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券研究报告前泄露证券研究报告的内容和观点
　　18． 《证券投资顾问业务暂行规定》对券商、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求包括（　　）。
　　A．应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益
　　B．应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
　　C．应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
　　D．应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
　　19． 《证券公司内部控制指引》为解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突，进行的制度设计包括（　　）。
　　A．要求券商建立报告的审查机制，对证券研究 报告是否涉及观察名单和限制名单中的公司或证券进行审查
　　B．严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响
　　C．从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性
　　D．对与投资银行业务有关的发布证券研究报告行为进行限制
　　20．证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务与客户所签订的证券投资顾问服务协议应当包括如下内容（　　）。
　　A．证券投资顾问服务的内容和方式
　　B．证券投资顾问的职责和禁止行为
　　C．收费标准和支付方式
　　D．争议解决方式与协议终止条件

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