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　　三、判断题
　　1．在处理发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务时，所涉及的隔离墙制度和静默期制度互不相容，因而当事人只能两者选一。（　　）
　　2．从广义上讲，证券分析师指参与投资决策过程的相关专业人员。（　　）
　　3．证券公司、证券咨询机构发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1％以上的，应当在证券研究报告中向客户披露公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日不得进行与证券研究报告观点相反的交易。 （　　）
　　4．证券分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人或委托单位做出投资收益保证。 （　　）
　　5．独立诚信原则是指，专业证券分析师应该独立于机构投资者，不得供职于专门的投资机构，对客户必须讲求诚信。（　　）
　　6．公正公平原则是指，证券分析师必须在收费标准上一视同仁，不得以资金量大小或交易频率等方面的区别歧视某些投资者或委托机构，在提供咨询意见的深度和准确性上应持统一标准。 （　　）
　　7．世界各国证券分析师自律性组织通常为会员进行资格认证，资格认证必须通过专门的考试确认。（　　）
　　8．证券分析师在十分确定的情况下，为了自己和客户的利益，可以在进行投资预测时，向投资人或委 托单位做出保证。（　　）
　　9．我国证券分析师就是为投资者、企业、政府等提供投资咨询、财务顾问、决策依据等服务的专业人才。（　　）
　　10．为上市公司提供收购、兼并、重组等方面的财务顾问是证券投资分析师的主要职能之一。（　　）
　　11． 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》是于2001年1O月11日新立的证券投资咨询行业的法规文件，次正式明确了证券投资咨询行业的法律地位。（　　）
　　12．鉴于证券分析师预测未来的职业特殊性，政府不应该也不可能对证券分析师预测的正误负责，因此对证券投资咨询行业的监管只能依靠自律规则的自我管理手段进行。（　　）
　　13．《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，即设置了对投资者的保护机制以及对咨询机构与咨询人员、相关媒体的规范机制。（　　）
　　14．根据证券分析师执业纪律，证券分析师应当对投资任何委托单位一视同仁。对于不同财务状况、投资经验与投资目的委托人或委托单位不能提出不同的投资建议。（　　）
　　15．证券公司、证券投资咨询机构应严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布报告谋取不当利益。（　　）
　　16．从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。（　　）
　　17．证券投资咨询执业人员向公众提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务时，须先行取得所在机构的同意或认可。（　　）
　　18．跨越隔离墙期满，证券分析师不得利用公司承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息，发布证券研究报告。（　　）
　　19．从广义的范围看，证券分析师队伍不仅包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师，还包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人，以及提供投资建议的投资顾问，甚至包括经济学家、企业战略分析师等一系列广泛的职业人。（　　）
　　20．按规定，我国证券分析师可以从事代客理财业务，但是必须在证监会进行注册登记。 （　　）

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