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第九章 证券分析师、投资顾问与证券投资咨询业务

【考点精讲】【本章测试】

　　一、单项选择题
　　1．我国证券分析师的自律组织是（　　）。
　　A．中国证监会
　　B．中国证券业协会
　　C．中国证券业协会证券分析师专业委员会
　　D．证券交易所投资分析师委员会
　　2．目前世界上影响的证券分析师团体是（　　） 。
　　A．ASFA
　　B．AIMR
　　C．EFFAS
　　D．FLAAF
　　3．证券分析师应当将投资分析、预测或建议中所 使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议做出之日起不 少于（　　）。
　　A．1年
　　B．2年
　　C．3年
　　D．4年
　　4．我国证券分析师执业道德的十六字原则是( ) 。
　　A．公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
　　B．独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平
　　C．谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平
　　D．独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
　　5．证券分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到（　　）。
　　A．履行保密义务
　　B．可以传递给委托单位
　　C．不可以传递给投资人或委托单位，但可以间 接建议他们买卖证券
　　D．将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性
　　6．证券投资顾问的主要职能是（　　）。
　　A．发布研究报告
　　B．提供证券投资顾问服务
　　C．提供财务顾问服务
　　D．提供代理买卖业务
　　7．下列说法正确的是（　　）。
　　A．证券分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于两年
　　B．证券分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露，但可建议投资人或委托单位买卖
　　C．证券分析师在十分确定的情况下，可以向投资人或委托单位做出保证
　　D．证券分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待
　　8．（　　）年ICFA与FAF合并，成立了现在的投资管理与研究协会(AIMR）。
　　A．1980
　　B．1970
　　C．1990
　　D．1995
　　9．证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（　　）内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
　　A．3个月
　　B．6个月
　　C．12个月
　　D．18个月
　　10．自有关证券公开发行之日起（　　）内，调离该公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告。
　　A．3个月
　　B．6个月
　　C．12个月
　　D．18个月
　　11．下面哪项不是证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别（　　）。
　　A．服务方式和内容不同
　　B．服务对象和立场不同
　　C．市场影响有所不同
　　D．基本服务理念不同
　　12．证券分析师职业道德十六字原则中的公平公正原则要求证券分析师（　　）。
　　A．不得在不同时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议
　　B．不得在同一时点上就不同问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议
　　C．不得在同一时点上就同～问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议
　　D．不得在同一时点上向存在财务状况、投资经验和投资目的差异的投资人或委托单位提供不同的投资组合建议
　　13．券商发布证券研究报告的基本模式是（　　）。
　　A．由专门的研究部门制作，再通过专门的发送系统或者电子邮件等发送
　　B．由证券分析师制作，再由领导拍板发送
　　C．由专门的研究部门制作，再通过营销部门发售
　　D．由证券分析师制作，再自行发送即可
　　14．作为一种国际惯例，静默期制度在美国规定，次和第二次公开发行证券时，担任上市公司公开发行证券管理者或合作者的券商，其分析师不得分别在（　　）和（　　）日内发布关于该上市公司的研究报告。
　　A．40，10
　　B．40，25
　　C．25，1O
　　D．40，25
　　1 5．在证券业内，通常与承销保荐业务一起被纳入投资银行业务的是（　　）。
　　A．财务顾问业务
　　B．投资顾问业务
　　C．发布研究报告
　　D．资产管理业务
　　16．《发布证券研究报告暂行规定》(2010／10／12)规定，发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于（　　）年。
　　A．3
　　B．5
　　C．8
　　D．10
　　17．投资管理与研究协会(AIMR)是指（　　）。
　　A．美国与加拿大证券分析师的协会组织
　　B．欧洲证券分析师的协会组织
　　C．欧美证券分析师的协会组织
　　D．亚洲证券分析师的协会组织
　　18．依据《证券业从业人员执业行为准则》，下面哪项属于证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为（　　）。
　　A．接受他人委托从事证券投资
　　B．根据客户需求提供研究报告
　　C．根据客户需求提供咨询建议
　　D．根据客户需求提供信用评级
　　19．关于证券经纪业务和投资顾问服务边界问 题，下列说法正确的是（　　）。
　　A．证券公司不能对其客户提供证券投资咨询业务
　　B．证券公司可以对其客户提供证券投资咨询业务，并且可以单独与其客户签约、单独收费
　　C．证券公司对其客户提供证券投资咨询业务，必须取得相应的证券投资咨询资格方可进行
　　D．证券公司对其客户提供证券投资咨询业务，所收取的证券经纪业务佣金不能超过规定上限
　　20．公正公平原则是指（　　）。
　　A．证券分析师必须对其所提出的建议结论及推理过程的公正公平性负责，不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议
　　B．证券分析师应当本着对公众投资者与客户高度负责的精神，对与投资分析、预测及咨询服务相关的一切问题进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，切实履行应尽的职业责任，维护证券分析师的职业声誉，从而向投资人和委托单位提供具有高度专业见解的意见
　　C．证券分析师应当依据充分周密的分析研究和完整详实的公开披露的信息资料，恪尽应有的职业谨慎，客观地提出投资分析、预测和建议，不得断章取义或篡改有关信息资料。以及因主观好恶影响投资分析、预测或建议
　　D．证券分析师应当正直诚实，在执业过程中保持中立身份，独立做出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议

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