证券从业证券法律法规学习笔记

【真题考点】公司章程的记载事项【考点解析】有限责任公司章程应当载明的事项公司名称和住所；公司经营范围；公司注册资本；股东的姓名或者...阅读全文>

liyan2022-02-13

【真题考点】证券公司的法律责任【考点解析】证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。插...阅读全文>

liyan2022-02-12

【真题考点】证券公司的法律责任【考点解析】擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，责令改正...阅读全文>

liyan2022-02-11

【真题考点】对中间介绍业务的监管措施【考点解析】1.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和...阅读全文>

liyan2022-02-10

【真题考点】证券的销售期限【考点解析】证券的代销、包销期限最长不得超过90日。证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保...阅读全文>

liyan2022-02-09

【真题考点】股票的行使和记载【考点解析】股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明下列主要事项∶（1）...阅读全文>

liyan2022-02-08

【真题考点】风险控制指标不符合规定标准的监管措施【考点解析】证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公...阅读全文>

liyan2022-02-07

【真题考点】证券公司内部控制应贯彻的原则【考点解析】证券公司应当根据自身经营日标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制...阅读全文>

liyan2022-02-06

【真题考点】证券公司开展区域性股权市场业务的规定【考点解析】证券公司及其从业人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和...阅读全文>

liyan2022-02-05

【真题考点】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成【考点解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪主体：（1）证券交易所、期货交易所...阅读全文>

liyan2022-02-04

【真题考点】合伙企业财产的分割、转让和处分【考点解析】根据《合伙企业法》第二十条的规定，合伙企业的财产包括合伙人的出资、以合伙企业...阅读全文>

liyan2022-02-03

【真题考点】合规部门的设立及人员配备【考点解析】证券公司应当设立合规部门，作为合规负责人领导的办事机构承担合规管理职责。合规部门对...阅读全文>

liyan2022-02-02

【真题考点】证券公司反洗钱工作【考点解析】反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走...阅读全文>

liyan2022-02-01

【真题考点】商品期货合约的种类【考点解析】商品期货合约是指以农产品、金属期货、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约，主...阅读全文>

liyan2022-01-31

【真题考点】全面风险管理的文化【考点解析】证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业...阅读全文>

liyan2022-01-30