证券从业证券法律法规学习笔记

【真题考点】合规部门的设立及人员配备【考点解析】证券公司应当设立合规部门，作为合规负责人领导的办事机构承担合规管理职责。合规部门对...阅读全文>

liyan2022-02-02

【真题考点】证券公司反洗钱工作【考点解析】反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走...阅读全文>

liyan2022-02-01

【真题考点】商品期货合约的种类【考点解析】商品期货合约是指以农产品、金属期货、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约，主...阅读全文>

liyan2022-01-31

【真题考点】全面风险管理的文化【考点解析】证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业...阅读全文>

liyan2022-01-30

【真题考点】普通合伙人的主体适格性限制【考点解析】为保护国有资产和上市公司股东的利益，国有独资公司、国有企业、上市公司不得成为普通...阅读全文>

liyan2022-01-29

【真题考点】衍生品业务备案【考点解析】证券公司在开展金融衍生品业务前应向中国证券业协会进行业务方案备案，并取得相应业务方案备案确认...阅读全文>

liyan2022-01-28

【真题考点】证券公司设立的财务状况要求【考点解析】（1）注册资本要求证券公司经营证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有...阅读全文>

liyan2022-01-27

【真题考点】对经营机构违反适当性管理规定的监管措施【考点解析】未建立或者更新投资者评估数据库的;对直接负责的主管人员和其他直接责任...阅读全文>

liyan2022-01-27

【真题考点】证券公司发行与承销业务的主要法律法规【考点解析】证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括《公司法》《证券法》 《...阅读全文>

liyan2022-01-25

【真题考点】证券登记结算机构职能【考点解析】证券登记结算机构应履行下列职能∶ 1.证券账户、结算账户的设立; ...阅读全文>

liyan2022-01-24

【真题考点】首席风险官及风险管理部门的履职保障【考点解析】证券公司应当保障首席风险官能够充分行使履行职责所必需的知情权。首席风险官...阅读全文>

liyan2022-01-23

【真题考点】证券公司中间介绍业务的业务范围【考点解析】根据 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条的规定，证券公司受...阅读全文>

liyan2022-01-22

【真题考点】证券市场禁入措施的程序【考点解析】中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依...阅读全文>

liyan2022-01-21

【真题考点】证券投资咨询人员禁止性行为规定【考点解析】根据《证券法》，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为∶...阅读全文>

liyan2022-01-20

【真题考点】证券公司股东和实际控制人的禁止行为【考点解析】根据《证券公司监督管理条例》第三条的规定，证券公司的股东和实际控制人不得...阅读全文>

liyan2022-01-19