证券从业证券法律法规学习笔记

【真题考点】：证券投资顾问业务关键环节的规范要求【考点解析】证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并...阅读全文>

liyan2022-03-20

【真题考点】：证券公司信息技术管理规范【考点解析】证券公司应当符合近3年未从事非法金融活动，违反金融监管部门有关规定展业，为非法金...阅读全文>

liyan2022-03-19

【真题考点】：内幕信息【考点解析】证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为...阅读全文>

liyan2022-03-18

【真题考点】：要约收购【考点解析】投资者自愿选择以要约方式收购公众公司股份的，可以向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的...阅读全文>

liyan2022-03-17

【真题考点】：资产管理计划应当终止的情形【考点解析】1.资产管理计划存续期届满且不展期。2.证券公司被依法撤销资产管理业务资格或者...阅读全文>

liyan2022-03-16

【真题考点】：证券公司开展柜台市场业务的要求【考点解析】证券公司柜台交易，是指证券公司与特定交易对于方在集中交易场所之外进行的交易...阅读全文>

liyan2022-03-15

【真题考点】：全国股转系统业务主要规范性文件【考点解析】全国股转系统业务的主要规范性文件包括《全国中小企业股份转让系统业务规则（试...阅读全文>

liyan2022-03-14

【真题考点】：证券发行与承销信息披露的一般要求【考点解析】①发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导...阅读全文>

liyan2022-03-13

【真题考点】：证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准【考点解析】证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：(1)风险覆盖率不得低...阅读全文>

liyan2022-03-12

【真题考点】：融资融券业务交易风险揭示书的基本内容【考点解析】证券公司与客户签订融资融券合同前，应将融资融券交易风险揭示书交由客户...阅读全文>

liyan2022-03-11

【真题考点】：高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念【考点解析】高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市...阅读全文>

liyan2022-03-10

【真题考点】：非标准化债权类资产【考点解析】银行业理财登记托管中心有限公司的理财直接融资工具，银行业信贷资产登记流转中心有限公司的...阅读全文>

liyan2022-03-09

【真题考点】：证券公司监督管理-信息、材料的报送要求【考点解析】根据《证券公司监督管理条例》第六十九条的规定，证券公司以及有关单位...阅读全文>

liyan2022-03-08

【真题考点】：证券资产管理业务基本要求【考点解析】（一）业务资质证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经中国证监会批准。中国证监会...阅读全文>

liyan2022-03-07

【真题考点】：证券公司行使对证券发行人权利【考点解析】根据 《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利，是指请求...阅读全文>

liyan2022-03-06