证券从业证券法律法规学习笔记

【真题考点】：资产管理计划应当终止的情形【考点解析】1.资产管理计划存续期届满且不展期。2.证券公司被依法撤销资产管理业务资格或者...阅读全文>

liyan2022-03-16

【真题考点】：证券公司开展柜台市场业务的要求【考点解析】证券公司柜台交易，是指证券公司与特定交易对于方在集中交易场所之外进行的交易...阅读全文>

liyan2022-03-15

【真题考点】：全国股转系统业务主要规范性文件【考点解析】全国股转系统业务的主要规范性文件包括《全国中小企业股份转让系统业务规则（试...阅读全文>

liyan2022-03-14

【真题考点】：证券发行与承销信息披露的一般要求【考点解析】①发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导...阅读全文>

liyan2022-03-13

【真题考点】：证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准【考点解析】证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：(1)风险覆盖率不得低...阅读全文>

liyan2022-03-12

【真题考点】：融资融券业务交易风险揭示书的基本内容【考点解析】证券公司与客户签订融资融券合同前，应将融资融券交易风险揭示书交由客户...阅读全文>

liyan2022-03-11

【真题考点】：高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念【考点解析】高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市...阅读全文>

liyan2022-03-10

【真题考点】：非标准化债权类资产【考点解析】银行业理财登记托管中心有限公司的理财直接融资工具，银行业信贷资产登记流转中心有限公司的...阅读全文>

liyan2022-03-09

【真题考点】：证券公司监督管理-信息、材料的报送要求【考点解析】根据《证券公司监督管理条例》第六十九条的规定，证券公司以及有关单位...阅读全文>

liyan2022-03-08

【真题考点】：证券资产管理业务基本要求【考点解析】（一）业务资质证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经中国证监会批准。中国证监会...阅读全文>

liyan2022-03-07

【真题考点】：证券公司行使对证券发行人权利【考点解析】根据 《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利，是指请求...阅读全文>

liyan2022-03-06

【真题考点】：基金财产独立性要求【考点解析】基金财产的独立性包括基金财产本身的独立性以及基金财产债权债务的独立性，对证券投资基金活...阅读全文>

liyan2022-03-05

【真题考点】：设立公募基金管理公司的条件【考点解析】根据《证券投资基金法》第十三条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当...阅读全文>

liyan2022-03-04

【真题考点】：证券经纪人执业行为的范围【考点解析】证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服...阅读全文>

liyan2022-03-03

【真题考点】：深股通的股票范围【考点解析】深股通的股票范围是市值60亿元人民币及以上的深证成分指数和深证中小创新指数的成分股，以及...阅读全文>

liyan2022-03-02