第二章 证券经营机构管理规范精选习题及答案
1.证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下()不是必要披露项目。
A. 薪酬管理的基本制度及决策程序
B. 年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况
C. 薪酬延期支付和非现金薪酬情况
D. 对董事、高级管理人员的考核建议
2.按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是()。
A. 证券公司不得挪用客户交易结算资金
B. 证券公司不得挪用客户委托管理的资产
C. 证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
D. 证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益
3.以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是()。
A. 王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权
B. 王某同时在两家上市制造企业任合规主管
C. 王某向董事会负责
D. 王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
4.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是()。
A. 证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意
B. 跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息
C. 合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控
D. 跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙
5.证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，()及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
A. 自律组织
B. 中国证券业协会
C. 中国人民银行
D. 中国证监会
1.【答案】D
【解析】考点：考查证券公司与客户关系的基本原则。对董事、高级管理人员的考核建议是薪酬与提名委员会的主要职责之一。
2.【答案】C
【解析】考点：考查证券公司治理基本要求的有关规定。证券公司不得侵犯客户的合法权益，不得挪用客户托管在公司的证券。
3.【答案】C
【解析】证券公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职;证券公司设总经理的，总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责;证券公司高级管理人员应当对内部控制不力、不及时处理或者改正内部控制中存在的缺陷或者问题承担相应的责任。
4.【答案】B
【解析】考点：考查证券公司跨越信息隔离墙管理的有关规定。证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意;合规部门负责记录跨墙情况，向跨墙人员提示跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控;跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙。
5.【答案】D
【解析】考点：考查风险控制指标监管报表报送或者编制方面问题的监管措施。 证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
