第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任精选习题及答案
1.按照《证券法》的规定，满足下列()情形，属于公开发行证券。
A. 向特定对象发行证券累计未超过200人的
B. 向特定对象发行证券累计超过200人的
C. 向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人
D. 采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
2.一家公司发行股票、债券进行筹资，下列()行为构成欺诈发行股票、债券罪。
A. 行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券
B. 行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券
C. 行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节
D. 行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法
3.下列哪一情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券( )。
A. 采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
B. 公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人
C. 向特定对象发行证券累计不超过200人
D. 未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人
4.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法募集资金金额( )的罚款。
A. 1%以上5%以下
B. 1%以上10%以下
C. 违法所得1倍以上5倍以下
D. 违法所得1倍以上10倍以下
5.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以( )的罚款。
A. 3万元以上10万元以下
B. 10万元以上30万元以下
C. 30万元以上60万元以下
D. 10万元以上60万元以下
1.【答案】B
【解析】考点：符合下列情形之一的，为公开发行证券：
(1)向不特定对象发行证券的;
(2)向特定对象发行证券累计超过200人的;
(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。
2.【答案】C
【解析】欺诈发行股票、债券罪的犯罪构成：
1、主体：本罪的犯罪主体主要是单位。自然人在一定条件下也能成为犯罪主体
2、主观方面：本罪在主观上只能由故意构成，过失不构成本罪。即行为人明知自己所制作的招股说明书、认股书、债券募集办法等不是对本公司状况或本次股票、债券发行状况的真实、准确、完整反映，仍然积极为之。因而在本罪中行为人的罪过实质是欺诈募股或欺诈发行债券。
3、客体：本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理秩序以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益
4、客观方面：(1)行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为。
(2)行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为。如果行为人仅是制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，而未实施发行股票或者公客观方面公司、企业债券的行为，不构成本罪。必须是既制作了虚假的上述文件，且已经发行股票和公司、企业债券的才构成本罪。(3)行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，即达到“数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的”，才构成犯罪
3.【答案】C
【解析】考点：符合下列情形之一的，为公开发行证券：
(1)向不特定对象发行证券的;
(2)向特定对象发行证券累计超过200人的;
(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。
4.【答案】A
【解析】考点：本题考查《证券法》。根据《证券法》第一百八十八条规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法募集资金金额1%以上5%以下的罚款。
5.【答案】C
【解析】考点：本题考查《证券法》。根据《证券法》第一百九十三条规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
