第三章 证券公司业务规范精选习题及答案
1.下列关于证券经纪业务的说法，错误的是()。
A. 证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动
B. 证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
C. 证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖
D. 证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
2.下列说法中正确的是()。
①在指定交易中，一个证券账户可以指定多个交易参与人
②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任
③投资者变更指定交易的，应当向已指定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令
④指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易
A. ①②④
B. ②④
C. ②③
D. ①②③④
3.下列说法，错误的是()。
A. 证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告
B. 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
C. 证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)、限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
D. 证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行
4.李明向其朋友介绍证券账户的开立过程，他的说法中不合规定的是( )。
A. 李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理
B. 李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户
C. 办理见证开户时，证券公司委派了两名工作人员为其办理手续，其中一名为见证人员
D. 李明目前只申请开立了一个信用账户
5.下列说法中，错误的是()。
A. 证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证
B. 证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主做出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外
C. 证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
D. 证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理
1.【答案】C
【解析】考点：考查证券经纪业务相关概念的理解。按照相关规定，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行买卖，C项错误。
2.【答案】C
【解析】考点：考查委托交易中的指定交易。在指定交易中，每一个证券账户只能指定一个交易参与人，①错误;指定交易撤销后即可重新申办指定交易，④错误。
3.【答案】D
【解析】考点：考查对异常交易行为需采取的措施。如果相关人对第4项限制相关证券账户交易措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间不停止相关措施的执行。
4.【答案】A
【解析】考点：证券账户的开立。网上开户的特殊要求：开户代理机构应通过其公司网站为投资者办理网上开户业务，不得利用第三方网站办理网上开户业务，A项错误。
5.【答案】B
【解析】考点：考查证券研究报告质量控制。任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺和书面承诺均无效。
