第四节
1.我国国债现行的发行方式共有两种(承购包销方式)和(公开招标方式)。(多选)
2.目前我国在以公开招标方式发行国债中采用的是一种(无区间)、(价位非均匀分布)、(以价格或收益率为标的)的多种价格招标，这种招标方式下，承销商的中标成本不一致。(多选、判断)
3.财政部允许承销商在发行期间内(自定分销价格)，随行就市发行。 (判断)
4.各种公开招标方式的区别：(多选或判断，对于公开招标方式共有6种可以出多选题)
5.一般来说，对利率(或发行价格)已确定的国债，采用缴款期招标;对短期贴现国债，多采用单一价格的荷兰式招标;对长期零息和附息国债，多采用多种收益率的美国式招标。(单选题，注意三种方式分别适用三种特点的债券，不要混淆)
6.我国国债发行方式共采用过(行政分配方式)、(承购包销方式)、(公开招标方式)三种。各种方式的特点是：(多选)
| 发行方式 | 特点 |
| 行政分配方式 | 发行周期长、成本高、效率低下，限制发行规模的扩大，影响国债的信誉和形象 |
| 承购包销方式 | 扩大了国债发行规模，提高了发行效率、降低发行成本，缓解地方财政的推销压力 |
| 公开招标方式 | 降低成本、增加国债信誉，流通性好 |
7.承购包销方式，目前主要运用于(不可上市流通的凭证式)国债的发行。(单选题)
8.银行间债券市场发行的国债有时也采用承购包销方式。(判断)
第五节
(一)记帐式国债的承销程序
1.记帐式国债是一种(无纸化)国债。(单选)
发行途径发行对象
银行间债券市场商业银行、保险公司、资格券商、基金管理公司
证券交易所的交易系统券商、企业法人、其他投资者
2.记帐式国债有承销方式有两种(场内挂牌分销)和(场外分销)。(多选注意场外分销也是由交易所进行过户登记)
3.记帐式国债场内挂牌交易的特点是： (多选，对于每一个选项，可以做为判断题)
(1)承销商以包销方式取得国债，记人其自营帐户，在承销期内可自行挂牌确定卖出数量和价格;
(2)对于场内挂牌方式分销的记帐式国债，投资者在买人时，可免交佣金，交易所也不向代理机构收取买卖国债的经手费用;(判断)
(3)买卖成交后，客户认购的国债自动过户至客户的帐户内，完成登记手续;
(4)客户的认购款每日清算划人承销商的清算帐户;
(5)承销商在规定的缴款日前一次将发行款划人财政部帐户。
4.记帐式国债场外分销通过(非交易过户)方式将认购的债券完成登记。(单选)
(二)凭证式国债的承销程序
1.凭证式国债是(不可上市的储蓄型)债券。(单选，注意三种国债中只有此种不可上市)
2.担任凭证式国债发行任务的各个系统一般(每月)要汇总本系统内的累计发行数额，上报财政部及中国人民银行。(单选)
3.凭证式国债的利率按实际持有天数分档计付，在收款凭证中除了注明(投资者身份)外，还需注明(购买日期)、(期限)、(到期利率)等内容。(多选)
4.在凭证式国债的发售中，各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，仍可在原额度内继续发售，继续发售的凭证式国债仍按(面值)售出。(判断)
5.凭证式国债发行款的上划采取(分次缴款)的方法。(判断)
6.凭证式国债主要由(银行)承销，各地(财政部门)和(国债一级自营商)也可参与发行。(单选主要承销机构、多选所有的承销机构)
7.凭证式国债的发售数量不得突破所承销的国债量。(判断，因为凭证式国债销售开据的收款凭证，所以从操作上来讲是可以突破承销额的，因此要对此禁止)
相关推荐：
更多推荐：
