第五章 首次公开发行股票的操作
考点结构
要点解析
了解新股发行体制改革的总体原则、基本内容和预期目标。
了解新股发行的主要措施。
掌握主承销商自主推荐机构投资者以及个人投资者的机制安排。
掌握股票的估值方法。了解投资价值分析报告的基本要求。
掌握首次公开发行股票的询价与定价的制度。掌握股票发行的基本原则，掌握战略投资者配售的概念与操作，掌握超额配售选择权的概念及其实施、行使和披露。了解回拨机制和中止发行机制。
了解网下电子化发行的一般规定。
掌握网上网下回拨的机制安排。
掌握中止发行及重新启动发行的机制安排。
熟悉首次公开发行的具体操作，包括推介、询价、定价、申购、发售、验资、承销总结等。掌握承销的有关规定。
掌握股票上市的条件。
掌握股票锁定的一般规定。
掌握董事、监事和高级管理人员所持股票的特别规定。
掌握股票上市保荐和持续督导的一般规定。熟悉上市保荐书的内容。
熟悉股票上市申请和上市协议。了解剩余证券的处理方法。
熟悉中小企业板块发行及上市流程。
熟悉中小企业板块上市公司的保荐和持续督导的内容。
熟悉创业板推荐工作指引的有关规定。
掌握创业板发行、上市、督导等操作上的特殊规定。
熟悉创业板发行及上市保荐书的内容。了解创业板上市成长性意见的内容。
掌握关于创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的规定。
真题推荐：2001-2013年证券考试真题汇总
最新推荐：2014证券考试指南|考试时间|报名时间|教材|科目
课程辅导：为方便广大学员充分备考，233网校“2014年证券从业HD高清课件”开始招生，辅导课程：证券VIP班，套餐班，精讲班，冲刺班，习题班。
