2008年证券从业证券发行与承销模拟试题(一)

91、企业股份制改组的目的（　　）。
A．筹集资金
B．建立现代企业的运行机制
C．优化资源配置
D．增强企业凝聚力
E．对外宣传
92、股份有限公司的监事会成员不少于3人，由（　　）组成。
A．股东代表
B．公司职工代表
C．董事会代表
D．工会代表
E．独立监事
93、下面叙述正确的有：（　　）。
A．上市公司发行新股（向原股东配售股票和向全体社会公众发售股票），应当以现金认购方式进行，也可以以其他方式认购，同股同价。
B．除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金，不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。
C．上市公司申请发行新股，其应当具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在人员、资产、财务上分开
D．存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为；证监会.将不予核准其新股发行申请
94、在发行新股招股说明书中，招股说明书应披露本次发行方案的基本情况，主要包括（　　）。
A．发行股票的种类、每股面值、股份数量
B．预计募集资金总额
C．股权登记日和除权日
D．承销期间的停牌、复牌及新股上市的时间安排
E．收款银行
95、如果公司有下列情形之一的，不得再次发行公司债券（　　）。
A．前一次发行的公司债券尚未募足
B．连续亏损三年
C．公司未按规定进行信息披露
D．对已发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的
96、下列陈述正确的有：（　　）。
A．包销协议签定后，股票发行风险和责任由发行人承担
B．代销的费用高于包销
C．拟公开发行或配售的证券票面总值超过人民币5000万元的，应有承销团承销
D．承销团协议是承销团与发行人就承销事项明确各自权利义务关心的合同
E．证券的代销、包销期最长不得超过90日
97、某股份有限公司的董事会由11人组成，其中董事长1人，副董事长2人。该董事会某次会议发生的下列行为不符合公司法规定的有（　　）。
A．因董事长不能出席会议，董事长指定的一位副董事长王某主持该次会议。
B．通过了增加公司注册资本的决议
C．通过了解聘公司现任总经理，由副董事长王某兼任总经理的决议
D．会议所有决议事项载入会议记录后，由主持会议的副董事长王某和记录员签名
E．决定公司发行5000万元的3年期公司债券
98、首次公开发行中向二级市场投资者的配售
在有效申购总量经确认后，按以下（　　）等办法配售新股。
A．当有效申购总量等于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者的实际申购量配售
B．当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，不再配售，直接宣布发行失败
C．当有效申购总量小呈拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者实际申购量配售后，余额按照招股说明所或招股意向书所确定的方式处理
D．当有效申购总量大于拟向二级市场投资者配售的总量时，沪、深证券交易所按每1000股有效申购量配一个号的规则，对有效申购进行统一连续配号
99、在招股说明书中，发行人应简介员工及其社会保障情况，主要包括（　　）。
A．员工人数及变化情况
B．员工专业结构
C．员工受教育程度
D．员工年龄分布
E．发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革等
100、公司发行可转换债券应该符合的条件有（　　）。
A．最近3年连续盈利，且最近3年净资产利润率平均在6%上，属于能源，原材料，基础设施类的公司可以略低，但是不得低于7%
B．可转换债券余额不超过公司净资产额的70%
C．累计债券余额不超过公司净资产额的40%
D．可转换公司债券的发行额不少于人民币1亿元
E．有具有代为清偿债务能力的保证人的担保