2008年证券从业证券发行与承销模拟试题(一)

11、境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，其拥有的具有证券承销经验的专业人员人数应在（　　）。
A．10名以上
B．15名以上
C．20名以上
D．25名以上
12、公司最近（　　）年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释；担任主承销商的证券公司应当重点关注,并在尽职调查报告中予以说明。
A．3
B．2
C．4
D．1
13、证券公司公开发行债券的持续信息披露
根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，债券上市期间，发行人应当在每个会计年度结束之日后（　　）内向中国证监会和证券交易所提交年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日后（　　）内向中国证监会和证券交易所提交中期报告，并在中国证监会指定报刊和互联网站上披露。
A．2个月，2个月
B．2个月，4个月
C．4个月，2个月
D．4个月，4个月
14、发行人申请初次公开发行新股，公司股本总额不少于人民币（　　）万元。
A．1000
B．3000
C．5000
D．7000
15、可转换债券的价格的确定应以公布募集说明书前（　　）交易日公司股票的平均收盘价格为基础,并上浮一定幅度。
A．10
B．20
C．25
D．30
16、申请上市交易的股份有限公司持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不得少于（　　）人。
A．800
B．1000
C．1500
D．2000
17、辅导机构对拟发行公司进行辅导时应配置（　　）名以上辅导人员，授权其代表辅导机构从事辅导工作。
A．2
B．3
C．3
D．5
18、根据有关规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的条件之一是（　　）。
A．公司净资产总值不低于1.5亿元人民币
B．符合国家有关风险资产投资立项的规定
C．公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为
D．改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利
19、在哪种发行定价方法下，机构大户易于操纵发行价格，而不再使用（　　）。
A．协商定价法
B．竞价确定法
C．净资产倍率法
D．市盈率法
20、已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件为（　　）。
A．公司净资产总值不低于1亿人民币
B．公司最近2年连续盈利
C．公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好
D．公司最近2年没有重大违法行为