证券从业资格考试发行承销考前模拟题

　　第11题内核小组通常由(　　)名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。
　　A.5～10
　　B.5～15
　　C.8～15
　　D.8～10
　　【正确答案】：C
　　第12题外资股招股说明书中，在(　　)项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。
　　A.概要
　　B.封面
　　C.风险因素
　　D.绪言
　　【正确答案】：D
　　第13题发起设立是指由发起人认购公司发行的(　　)而设立公司的方式。
　　A.优先股份
　　B.控股股份
　　C.全部股份
　　D.部分股份
　　【正确答案】：C
　　第14题以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额不超过(　　)亿元人民币的，向社会发行的股份应达公司股份总数的(　　)以上。
　　A.5，10%
　　B.5，20%
　　C.4，25%
　　D.4，30%
　　【正确答案】：C
　　第15题关于招股说明书，下列说法错误的是(　　)。
　　A.招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字
　　B.招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准
　　C.招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)
　　D.招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位
　　【正确答案】：B
　　第16题有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面，1999年发布了(　　)。
　　A.《关于坚决制止国债卖空行为的通知》
　　B.《关于进行国债公开市场操作有关问题的通知》
　　C.《中国人民银行关于银行问债券回购业务有关问题的通知》
　　D.《凭证式国债质押贷款办法》
　　【正确答案】：D
　　第17题(　　)是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。
　　A.真实性原则
　　B.完整性原则
　　C.准确性原则
　　D.及时性原则
　　【正确答案】：A
　　第18题发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人(　　)以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议，并提出议案，但没有表决权。
　　A.10%
　　B.20%
　　C.30%
　　D.50%
　　【正确答案】：A
　　第19题(　　)应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。
　　A.保荐人(主承销商)
　　B.发行人律师
　　C.承担审计业务的会计师事务所
　　D.中国证监会
　　【正确答案】：A
　　第20题保荐人应当自持续督导工作结束后(　　)个工作日内向(　　)报送“保荐总结报告书”。
　　A.15，中国证监会
　　B.15，证券交易所
　　C.15，中国证监会和证券交易所
　　D.10，中国证监会和证券交易所
　　【正确答案】：D