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证券从业资格考试发行承销考前模拟题

来源:233网校 2009年9月25日
  一、单项选择题(本大题共70小题,每小题0.5分,共35分。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求。)
  第1题(  )是公司作为独立民事主体存在的基础。
  A.公司法人财产的独立性
  B.公司建立董事会
  C.公司经营权的独立性
  D.公司募足股份
  【正确答案】:A
  第2题债权人自接到通知书之日起(  )日内,未接到通知书的自第一次公告之日起(  )日内,有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。
  A.10,30
  B.15,30
  C.30,30
  D.30,45
  【正确答案】:D
  第3题公开发行可转换公司债券设定抵押或质押的,抵押或质押财产的估值应(  )。
  A.不低于担保金额
  B.不高于担保金额
  C.不低于最近1期末经审计的净资产
  D.不高于最近1期末经审计的净资产
  【正确答案】:A
  第4题公司运用债券投资,不仅取得一笔营运资本,而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的(  )。
  A.看涨期权
  B.看跌期权
  C.平价期权
  D.以上都不对
  【正确答案】:B
  第5题有限责任公司具有(  )的特点。
  A.人合兼资合、开放性及设立程序相对复杂
  B.资合、封闭及设立程序简单
  C.资合、开放性及设立程序相对复杂
  D.人合兼资合、封闭及设立程序简单
  【正确答案】:D
  第6题通常情况下,(  ),赎回的期权价值就越大,越有利于发行人。
  A.赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低
  B.赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低
  C.赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高
  D.赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高
  【正确答案】:D
  第7题一项潜在损失是可能的,且损失的数额是可以合理地估计出来的,则该项损失应在(  )上反映。
  A.评估报告
  B.附注
  C.法律意见书
  D.会计报表
  【正确答案】:D
  第8题在加权平均法下,每股净利润的计算公式为(  )。
  D.以上都不对
  【正确答案】:A
  第9题(  )依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。
  A.财政部
  B.中国人民银行
  C.中国银监会
  D.中国证监会
  【正确答案】:D
  第10题中国证监会对保荐机构资格的申请,应自受理之日起(  )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
  A.30
  B.45
  C.50
  D.60
  【正确答案】:B
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